問題詳情
0 （ ） 公開說明書主要內容有虛偽不實記載，對於善意投資人之損失，下列何者原則上不與公司負連帶賠償責任？
(A) 發行人及其負責人
(B) 承銷該證券之證券承銷商
(C) 買賣該證券之證券經紀商
(D) 會計師、律師等專業者簽名其上以證實所載內容
(A) 發行人及其負責人
(B) 承銷該證券之證券承銷商
(C) 買賣該證券之證券經紀商
(D) 會計師、律師等專業者簽名其上以證實所載內容
參考答案
答案：C
難度：適中0.590909
統計：A(1),B(3),C(26),D(13),E(0)
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- （ ） 奉准公開發行且成立之國內封閉式證券投資信託基金，得申請其受益憑證上市之條件者，係該基金發行總額在新台幣：(A) 十億元以上 (B) 二十億元以上 (C) 三十億元以上 (D) 四十億元
- （ ） 證券商經營有價證券集中交易市場之受託買賣，應將交割結算基金繳存於何單位？(A) 商業銀行 (B) 證券交易所 (C) 中央銀行 (D) 國庫。
- （ ） 已公開完整式財務預測之公司，經發現財務預測有錯誤，應於發現之日起幾日內公告申報更正後財務預測？(A) 五日 (B) 十日 (C) 十五日 (D) 二十日
- （ ） 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股，則必須：(A) 召開股東會同意通過 (B) 召開董事會，經董事會三分之二之出席及出席董事超過二分之一同意 (C) 召開董事
- 0 （ ） 公開發行公司下列何種人於股票轉讓前無須向主管機關進行事前申報作業？(A) 董事、監察人及經理人 (B) 經理人之配偶及未成年子女 (C) 持有股份超過股份總額10%之股東 (D) 一般
- （ ） 證券商為經營證券業務之需，得代客戶保管：(A) 印鑑或存摺 (B) 政府債券 (C) 款項 (D) 選項ABC皆不得帶客戶保管
- （ ） 上市、上櫃公司發行轉換公司債時，應提出多少比例委託證券承銷商辦理公開承銷？(A) 百分之五十 (B) 百分之六十 (C) 百分之八十 (D) 百分之百
- 0 （ ） 公開發行公司已設置審計委員會者，對於公司財務業務有重大影響之事項，應經審計委員會全體成員中之多少之同意？(A) 四分之三 (B) 三分之二 (C) 二分之一 (D) 全體
- （ ） 公開收購公開發行公司有價證券之期間不得少於十日，多於：(A) 五十日 (B) 七十日 (C) 八十日 (D) 一百日
- （ ） 臺灣證券交易所股價指數是以何者為股價權數？(A) 成交量 (B) 簡單平均 (C) 申報數量 (D) 發行量
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- （ ） 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄音存查，並至少保存多久？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
- 0 （ ） 證券商需與臺灣證券交易所簽訂使用集中交易市場契約者為：(A) 僅限證券經紀商 (B) 僅限證券自營商 (C) 僅限證券承銷商 (D) 證券經紀商及自營商
- 一、試依機械設計教材，解釋下列術語：⑴材料之塑性變形（plastic deformation）；（7 分）
- （ ） 於店頭市場，推薦證券商自其推薦一般類股票於櫃檯買賣之日起，經過下列何項期限才可辭任，但須有其他證券商承受其地位為前提？(A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 一年。
- （ ） 有關「公開收購」，下列敘述何者正確？(A) 係經由證券集中交易市場或櫃檯買賣所為之收購有價證券之行為 (B) 對特定人所持有之有價證券為收購 (C) 採核准制 (D) 收購之有價證券限
- （ ） 因融券而標借、標購所產生之費用，由何人負擔？(A) 融資人 (B) 可以議定 (C) 證券商 (D) 融券人。
- （ ） 證券商對客戶融資買進或融券賣出成交者，應每日核算客戶信用帳戶融資融券餘額，超過額度部分，應如何處理？(A) 申報客戶違約 (B) 申報錯帳 (C) 代墊款券 (D) 通知客戶以現款現券
- （ ） 證券商與證券交易所之間因證券交易而產生之爭議，其仲裁方式為？(A) 強制仲裁 (B) 約定仲裁 (C) 任意仲裁 (D) 協議仲裁
- （ ） 股票之發行人須於發生對股東權益有重大影響事項之日起幾日內，將該事項向主管機關申報公告並抄本送櫃檯買賣中心供公眾閱覽？(A) 一日 (B) 二日 (C) 三日 (D) 四日
- （ ） 國內證券投資信託事業發行之證券投資信託基金受益憑證在集中交易市場上市交易者，以多少單位為一交易單位？(A) 一百 (B) 五百 (C) 一千 (D) 一萬
- 0 （ ） 上市、上櫃有價證券在相同的收盤價格下，何者抵繳融券保證金的抵繳價值最低？(A) 不一定 (B) 上市有價證券 (C) 上櫃有價證券 (D) 兩者抵繳價值相同
- （ ） 依證券交易法規定，公司買回本公司股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數多少比例？(A) 5% (B) 10% (C) 15% (D) 20%
- （ ） 依公司法規定，公司已先彌補虧損及繳納稅金後，必須再作下列何事項後，才能分派股息及紅利？(A) 提撥特別盈餘公積 (B) 提撥法定盈餘公積 (C) 發放董監酬勞 (D) 先償還債務
- 四、⑴ 如下圖電路﹙圖甲﹚，設運算放大器為理想，試求 Vout為何？（8 分）
- 0 （ ） 上市不動產投資信託受益證券於下列何種情況時，臺灣證券交易所得逕行公告該受益證券終止上市？(A) 受託機構未依法令規定辦理相關書表申報公告 (B) 變更不動產投資信託計畫，嚴重影響受益人
- （ ） 集中交易市場受益憑證每受益權單位十元者，其申報買賣之數量，以多少單位為一交易單位？(A) 一百 (B) 一千 (C) 五千 (D) 一萬
- （ ） 在櫃檯買賣使用等價自動成交系統之證券商，當日輸入委託買進或自行買進總金額已超逾其淨值之一定倍數者，櫃檯買賣中心得停止其輸入，該倍數為幾倍？(A) 一倍 (B) 二倍 (C) 五倍 (D
- （ ） 公開發行股票公司內部人（董事或監察人等）之股票經設定質權者，出質人應於何時通知公司？(A) 立即通知 (B) 應於五日內通知 (C) 應於十五日內通知 (D) 應於一個月內通知
- 0 （ ） 下列何者「非」為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件？(A) 證券商淨值達新臺幣二億元 (B) 必須為綜合證券商 (C) 申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之二百者 (D)
- （ ） 基金依其法律關係之不同可區分為那兩種？(A) 公司型及契約型 (B) 成長型及穩定型 (C) 外資型及法人型 (D) 股票型及債券型
- （ ） 證券商之業務人員，不參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格者，於三年內再行補訓下列何項之次數，而成績仍不及格者得撤銷業務員資格？(A) 一次 (B) 二次 (C) 三次 (D)
- 一、一飽和黏土試體置於壓密盒中，其直徑為 35 公分、厚度為 5 公分，經壓縮後直徑不變，厚度變為 9 公分，若其初始孔隙比（initial void ratio）為 30，且土壤顆粒
- （ ） 公開發行公司（未設置審計委員會）實收資本在新臺幣十五億元者，原則上全體監察人所持有記名股票不得少於多少之公司股份總數百分比？(A) 百分之一 (B) 百分之一點五 (C) 百分之零點七
- 0 （ ） 下列何者得自短線交易所得利益中扣除？(A) 高低價相配所生之虧損 (B) 證券交易稅 (C) 股息 (D) 選項（A）（B）（C）皆可扣除
- 0 （ ） 上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時，其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定？(A) 委託數量大者優先成交 (B) 限價之較高買進申報優先於較低買進申報 (C) 較低賣出申報優先於較