問題詳情
（ ） 因融券而標借、標購所產生之費用，由何人負擔？
(A) 融資人
(B) 可以議定
(C) 證券商
(D) 融券人。
(A) 融資人
(B) 可以議定
(C) 證券商
(D) 融券人。
參考答案
答案：D
難度：適中0.555556
統計：A(5),B(0),C(8),D(20),E(0)
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- （ ） 投資人下單購買上市股票，目前限採何種方式？(A) 市價單 (B) 限價單 (C) 停損單 (D) 漲跌停單。
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- （ ） 依證券交易法第十四條之二第一項規定，已依本法發行股票之公司得依章程規定設置獨立董事。但主管機關應視公司規模、股東結構、業務性質及其他必要情況要求其設置獨立董事，人數不得少於多少﹖(A)
- （ ） 奉准公開發行且成立之國內封閉式證券投資信託基金，得申請其受益憑證上市之條件者，係該基金發行總額在新台幣：(A) 十億元以上 (B) 二十億元以上 (C) 三十億元以上 (D) 四十億元
- （ ） 證券商經營有價證券集中交易市場之受託買賣，應將交割結算基金繳存於何單位？(A) 商業銀行 (B) 證券交易所 (C) 中央銀行 (D) 國庫。
- （ ） 已公開完整式財務預測之公司，經發現財務預測有錯誤，應於發現之日起幾日內公告申報更正後財務預測？(A) 五日 (B) 十日 (C) 十五日 (D) 二十日
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- （ ） 證券商與證券交易所之間因證券交易而產生之爭議，其仲裁方式為？(A) 強制仲裁 (B) 約定仲裁 (C) 任意仲裁 (D) 協議仲裁
- （ ） 股票之發行人須於發生對股東權益有重大影響事項之日起幾日內，將該事項向主管機關申報公告並抄本送櫃檯買賣中心供公眾閱覽？(A) 一日 (B) 二日 (C) 三日 (D) 四日
- （ ） 國內證券投資信託事業發行之證券投資信託基金受益憑證在集中交易市場上市交易者，以多少單位為一交易單位？(A) 一百 (B) 五百 (C) 一千 (D) 一萬
- 0 （ ） 上市、上櫃有價證券在相同的收盤價格下，何者抵繳融券保證金的抵繳價值最低？(A) 不一定 (B) 上市有價證券 (C) 上櫃有價證券 (D) 兩者抵繳價值相同
- （ ） 依證券交易法規定，公司買回本公司股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數多少比例？(A) 5% (B) 10% (C) 15% (D) 20%
- （ ） 依公司法規定，公司已先彌補虧損及繳納稅金後，必須再作下列何事項後，才能分派股息及紅利？(A) 提撥特別盈餘公積 (B) 提撥法定盈餘公積 (C) 發放董監酬勞 (D) 先償還債務
- 四、⑴ 如下圖電路﹙圖甲﹚，設運算放大器為理想，試求 Vout為何？（8 分）
- 0 （ ） 上市不動產投資信託受益證券於下列何種情況時，臺灣證券交易所得逕行公告該受益證券終止上市？(A) 受託機構未依法令規定辦理相關書表申報公告 (B) 變更不動產投資信託計畫，嚴重影響受益人
- （ ） 集中交易市場受益憑證每受益權單位十元者，其申報買賣之數量，以多少單位為一交易單位？(A) 一百 (B) 一千 (C) 五千 (D) 一萬
- （ ） 在櫃檯買賣使用等價自動成交系統之證券商，當日輸入委託買進或自行買進總金額已超逾其淨值之一定倍數者，櫃檯買賣中心得停止其輸入，該倍數為幾倍？(A) 一倍 (B) 二倍 (C) 五倍 (D
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- 0 （ ） 下列何者「非」為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件？(A) 證券商淨值達新臺幣二億元 (B) 必須為綜合證券商 (C) 申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之二百者 (D)
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- （ ） 證券商之業務人員，不參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格者，於三年內再行補訓下列何項之次數，而成績仍不及格者得撤銷業務員資格？(A) 一次 (B) 二次 (C) 三次 (D)
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- 0 （ ） 下列何者得自短線交易所得利益中扣除？(A) 高低價相配所生之虧損 (B) 證券交易稅 (C) 股息 (D) 選項（A）（B）（C）皆可扣除
- 0 （ ） 上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時，其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定？(A) 委託數量大者優先成交 (B) 限價之較高買進申報優先於較低買進申報 (C) 較低賣出申報優先於較
- （ ） 公司買回股份之執行期間為多久？(A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 四個月
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- （ ） 證券商辦理有價證券買賣融資融券者，應增提多少金額之營業保證金？(A) 新臺幣一千萬 (B) 新臺幣三千萬 (C) 新臺幣五千萬 (D) ABC選項皆非
- （ ） 未上市或未上櫃公司，於何種情形之下，於現金發行新股時，原則上應提撥發行新股總額的百分之十，對外公開發行？(A) 首次辦理公開發行時 (B) 自設立登記後未逾五個完整會計年度 (C) 股
- （ ） 非公開發行公司因召開臨時股東會之停止過戶期間為：(A) 一個月 (B) 十五日 (C) 十日 (D) 五日
- （ ） 櫃檯買賣中心所規範之「集團企業」係指在「何期間內」，與申請上櫃公司彼此間具有控制或從屬關係之企業整體？(A) 申請上櫃當年度 (B) 申請上櫃前二會計年度及申請上櫃會計年度 (C) 申
- （ ） 對於注意股票之異常情形有嚴重影響市場交易者，證券交易所可處以下列何項措施？(A) 暫停該有價證券融資融券交易 (B) 限制各證券商申報買進或賣出該有價證券之金額 (C) 通知各證券商於