問題詳情
（ ） 發行人募集與發行海外有價證券，依規定檢齊相關書件提出申報，於行政院金融監督管理委員會及其指定之機構收到申報書即日起屆滿幾個營業日申報生效？
(A) 七個營業日
(B) 十二個營業日
(C) 二十個營業日
(D) 三十個營業日
(A) 七個營業日
(B) 十二個營業日
(C) 二十個營業日
(D) 三十個營業日
參考答案
答案：B
難度：適中0.666667
統計：A(3),B(26),C(0),D(0),E(0)
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- （ ） 關於公司與他公司合併之合併契約，下列敘述何者有誤？(A) 合併契約之作成義務人為參與合併之各公司董事會 (B) 合併契約之契約當事人為參與合併之各公司 (C) 合併契約須經參與合併之各
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- （ ） 證券集中保管事業所保管參加人之有價證券，除另有約定者外，一般採何種保管方法？(A) 不分參加人別混合保管 (B) 分參加人別分別保管 (C) 分參加人別獨立保管 (D) 分股票和債券分
- （ ） 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指：(A) 非國定假日 (B) 證券市場交易日 (C) 國定假日 (D) 人事行政局所公布之上班日
- （ ） 下列何者為對公開發行公司無義務申報持股變動之人？(A) 董事 (B) 監察人 (C) 檢查人 (D) 經理人
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- （ ） 發行人發行員工認股權憑證依規定向行政院金融監督管理委員會提出申報書即日起屆滿幾個營業日申報生效？(A) 七個營業日 (B) 十二個營業日 (C) 二十個營業日 (D) 三十個營業日
- （ ） 下列何者不得參與競價拍賣之投標？(A) 年滿二十歲以上之中華民國國民 (B) 外國專業投資機構 (C) 行政院開發基金 (D) 發行公司直屬總經理之部門主管
- （ ） 下列有關證券商資金之運用敘述何者有誤？(A) 於符合背書保證辦法之規定時可為關係企業背書 (B) 自有資金不得貸與他人或移作他項用途 (C) 可購買可轉讓之銀行定期存單 (D) 可購買
- （ ） 集中交易市埸對買賣特定種類股票，其數量過鉅，且依通常交易處理足以影響正常市況者，可透過何種方式為之？(A) 拍賣 (B) 標購 (C) 盤後買賣 (D) 以上皆是
- （ ） 某上櫃公司A董事為競選下一任董事，委任甲信託事業擔任委託書之徵求人，請問甲得代理之股數為多少？(A) 百分之三 (B) 百分之一 (C) 百分之十 (D) 無限制
- （ ） 股票已上市上櫃之公司，為維護公司信用得經何機關之同意買回公司股份，不受「公司法」第一六七條第一項規定之限制？(A) 股東會決議 (B) 董事會特別決議 (C) 股東特別決議 (D) 假
- （ ） 上市公司之董事每一交易日轉讓股數未超過多少股者，免予向主管機關進行事前申報？(A) 一萬股 (B) 二萬股 (C) 三萬股 (D) 五萬股
- （ ） 證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票，依法應負：(A) 民事損害賠償責任 (B) 刑事背信或侵占罪 (C) 行政責任 (D) 以上皆可能
- （ ） 股份有限公司發行新股時，原則上應保留發行新股總額多少百分比由公司員工優先認購？(A) 10%～20% (B) 10%～15% (C) 10%～30% (D) 3%～15%
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- （ ） 證券商受理委託人開立信用帳戶，每人以幾戶為限？(A) 1戶 (B) 2戶 (C) 3戶 (D) 在同一家代理證券商可對每家證券金融公司各開一戶
- 0 （ ） 依證券交易法第 157 條規定，歸入權之行使，自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
- （ ） 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應符合下列何者資格條件？(A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 證券承銷商 (D) 同時經營證券經紀、承銷及自營業務
- （ ） 下列何者非屬證券交易法上之有價證券？(A) 投資信託事業發行之受益憑證 (B) 商業本票 (C) 政府債券 (D) 新股認購權利證書
- （ ） 下列何種行為依證券交易法之規定，應處以罰鍰？(A) 證券交易所對監理人員本於法令所為之指示未切實遵行 (B) 證券交易所之董事、監察人對於職務上行為要求期約或收受不正利益 (C) 會計
- （ ） 內部人短線交易獲得之利益應：(A) 歸於公司 (B) 歸於內部人 (C) 歸於董事長 (D) 歸於監察人
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- （ ） 證券商辦理有價證券買賣融資融券，下列那一敘述為不正確？(A) 融資買進時得以其他證券作為擔保品 (B) 融資買進依規定之比率收取融資自備價款 (C) 融券賣出時依規定之成數收取融券保證
- 四、圖 4 為一鋼製梁柱構件，承受橫向力 H 及偏心軸壓力 P，若此構件採用 A36 之 W 12✕ 35鋼材，H 為 3 tf，偏心 d 為 30 cm。假設構件在 a、b、c 三點側向均有側撐，如
- （ ） 證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾日內提示相關帳冊憑證及資料，逾期未提出者，即認為規避或拒絕檢查？(A) 一日內 (B) 二日內 (C) 三日內 (D) 四日內
- （ ） 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值的百分之多少？(A) 百分之二百五十 (B) 百分之五 (C) 百分之十 (D) 百分之十五
- （ ） 已公開發行股票證券商之股東會紀念品的限制，下列那個選項正確？(A) 以一種為限 (B) 不得給付金錢 (C) 不得以他人名義為之 (D) 選項ABC皆可
- （ ） 公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時，公司應於事實發生之日起幾日內，公告並向主管機關申報？(A) 十日內 (B) 五日內 (C) 二日內 (D) 三日內