問題詳情
285 下列何者為證券業務人員不得為之行為？
(A)本誠實及信用原則執行業務
(B)招攬、媒介、促銷未經核准的有價證券
(C)依據客戶委託事項及條件，執行有價證券之買賣
(D)受理客戶本人開戶
(A)本誠實及信用原則執行業務
(B)招攬、媒介、促銷未經核准的有價證券
(C)依據客戶委託事項及條件，執行有價證券之買賣
(D)受理客戶本人開戶
參考答案
答案：B
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(4),C(0),D(0),E(0)
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- 【題組】Melodrama
- 289 金融從業人員為客戶管理運用財產，管理運用之利益應如何處理？ (A)不得以任何名義享有利益 (B)得與他人交換而享有利益 (C)得與客戶以代付差旅費方式分享利益 (D)得與客戶約定收益共享或損失
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- 281 對證券商及其業務人員而言，下列何者屬於「正當利益」？ (A)佣金收入(B)私下收受一袋的黃金 (C)私下收受供應商的回扣 (D)與客戶間私下簽約的利益
- 272 下列何者為金融服務業之開戶經辦應有之服務態度? (A)依當天心情決定是否完成客戶開戶手續 (B)只幫交情好的業務員辦理客戶開戶 (C)將自行來開戶的客戶介紹給業務員代操 (D)為客戶詳細解說開