問題詳情
2.Melodrama
參考答案
答案：D
難度：簡單0.888889
統計：A(0),B(0),C(1),D(8),E(0)
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- 270 金融從業人員於受託執行業務時，下列何者非禁止行為? (A)教育客戶利用電子系統買賣，以爭取買賣時間 (B)如客戶業務繁忙，請其事先在委託書蓋章，再代理買賣 (C)代客戶領取密碼 (D)為節省時
- 279 下列何項屬於金融從業人員的忠實誠信原則？ (A)掌握客戶之資力、投資經驗與投資目的，提供適當之服務，並謀求客戶之最大利益，不得有誤導、詐欺、利益衝突或內線交易之行為 (B)對客戶的要求與疑問，
- 288 金融從業人員從事信託業務，以下何種行為是錯誤的? (A)具運用決定權人，如有不法之利益時，應拒絕投資運用 (B)提供客戶內線交易訊息 (C)明知不適當之投資，不得故意建議客戶投資 (D)有不法
- 297 下列何者為正當行為? (A)利用本公司或個人名義與客戶間有款券借貸關係或挪用情事、為款券借貸之媒介 (B)代理客戶保管存摺、印鑑或有價證券 (C)未經核准，不得全權代理客戶買賣有價證券 (D)
- 261 金融從業人員於保險業務招攬時，得要求要保人履行據實說明義務，係屬下列何種原則？ (A)損害補償原則 (B)保險利益原則 (C)主力近因原則 (D)最大誠信原則
- 269 金融從業人員應忠實執行客戶之委託，下列敘述何者正確? (A)客戶的委託損及其權益，仍然忠實執行不用告知 (B)A 客戶口頭表示想跟隨 B 客戶的買賣，即應確實代 A 跟單 (C)未經確認客戶之
- 278 對於金融從業人員而言，下列敘述何者正確？ (A)由於獲悉 A 公司內部訊息，然受限於在 A 公司上班，因此，只能利用人頭戶來獲取報酬 (B)對於客戶資產帳面價值的增減，為了不讓客戶壓力太大，善
- 287 金融從業人員應忠實執行業務，以下何種行為是錯誤的？ (A)不得因執行業務而享有個人不當利益 (B)故意設計交易行為以掩飾利害關係人交易 (C)不得對客戶有虛偽、詐欺行為 (D)不得對客戶有足致
- 296 金融服務業稽核人員得兼任下列何種職務？(A)銀行存款櫃檯人員 (B)證券商債券交易員 (C)保險公司核保人員 (D)以上皆非
- 260 金融從業人員發現客戶需求與其公司所提供保險商品有落差時，應採取下列何種作為？ (A)不擇手段，爭取業務 (B)避重就輕，轉移焦點 (C)誠實面對，據實說明(D)藉巧妙說詞掩蓋事實
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- 280 一個具有誠信原則的金融從業人員，其基本該遵守的行為為何？(A)服務誠信 (B)財務與公司的紀錄誠信 (C)善盡保密之責 (D)以上皆是
- 271 金融從業人員為能使客戶儘速交易，下列行為何者可接受? (A)先行開戶交易，如有缺件後補 (B)事先告知客戶備妥開戶所需證明文件 (C)接受未經授權之代理開戶 (D)代理客戶辦理開戶作業
- 298 下列何者為金融從業人員應有之行為？ (A)私自從事未經主管機關核准之業務(B)故意隱瞞有重大喪失債信情事 (C)隱匿尚有未執行完畢之刑事責任(D)不得私自於同業兼任相關職務
- 290 金融從業人員執行業務，以下何種行為是正確的？ (A)有偽造之行為(B)有詐欺之行為 (C)有足致客戶誤信之行為 (D)應秉忠實信用原則處理事務
- 281 對證券商及其業務人員而言，下列何者屬於「正當利益」？ (A)佣金收入(B)私下收受一袋的黃金 (C)私下收受供應商的回扣 (D)與客戶間私下簽約的利益
- 272 下列何者為金融服務業之開戶經辦應有之服務態度? (A)依當天心情決定是否完成客戶開戶手續 (B)只幫交情好的業務員辦理客戶開戶 (C)將自行來開戶的客戶介紹給業務員代操 (D)為客戶詳細解說開
- 299 金融從業人員不得有下列何種行為？ (A)參加專業證照之考試以提昇自身素質(B)配合政府金融政策，促進經濟發展，善盡社會責任 (C)利用客戶名義或帳戶，為自己從事交易 (D)以上皆是
- 291 金融從業人員不得有下列何者足致客戶誤信之行為？ (A)偽造相關文件(B)故意誤導客戶所投資運用標的之風險 (C)故意誤導客戶收取之費用及其付款方式 (D)以上皆是
- 282 有關道德與誠信的原則何者為非？ (A)執行業務時，必須將過程詳細記錄(B)客戶為自己的親朋好友，因此釋放出未公開資訊供其投資參考 (C)對於與法律相關的文件，不得任意銷毀及竄改 (D)管理財務
- 300 金融從業人員與客戶間之往來： (A)不得接受禮品或收取任何有價值物品(B)可收禮品 (C)可收現金 (D)可收現金及禮品
- 292 金融從業人員執行業務何種行為符合誠實原則? (A)對於客戶未來投資報酬，故意提供不適當之預測 (B)誤導客戶可能之績效 (C)對所投資產品之價值正確詳實記錄 (D)誤導客戶所投資運用標的之風險
- 【題組】Leitmotif
- 2考慮有理數，其 中m、 n為正整數且 。則 這 樣 的 數 值（ 例 如 同 值，只算一個）共有幾個？(A) 18(B) 17(C) 16(D) 15
- 下列是一段中間拆散的文句，請依文意選出排列順序最恰當的選項︰等魚汛來到澳口的時候，山的巨大輪廓已被黑暗吞食。甲、穿過這門檻以後，漁火就成了整齊的一路縱隊，乙、海只剩下簇擁在石蟾蜍礁群前飄晃著的漁
- 【題組】Imitation Mass
- 409 下列何種人員不得以特定身分取得初次上市之股票？(A)基金經理人 (B)交易部主管 (C)全權委託投資經理人 (D)以上皆是
- 今欲裝置一鑄鐵圓管以 輸送燃油(運動黏性為 ,( 若管內欲保持為層流( laminar flow )狀態，則最經濟的圓管直徑應為下列何者？(A) 250 mm (B) 300 mm (C)
- 【題組】請問下方哪一個圖示是骨盆操的第二個步驟？ (A) (B) (C) (D)
- 419 金融從業人員對於經手業務所得知之客戶訊息，應抱持如何態度始屬適當？(A)可在市場上交換獲取利益 (B)反正我不洩露，別人也會洩露 (C)本於職業道德，應予維護 (D)視狀況而定
- 410 圓滿投信招待光明證券新竹分公司人員五天四夜泰國之旅作為基金銷售目標達成之獎勵，請問是否可行？ (A)可以接受，因為非金錢報酬 (B)不能接受(C)經主管機關核准即可 (D)向分公司主管報備即可
- 如右圖所示，一重物W由細繩AB和BCD懸掛，BCD又繞過一無摩擦滑輪C，此系統於平衡條件下，試求重物W之重量為何？ (A) 6 kN (B) 16 kN(C)17 kN(D)2
- 【題組】減字譜
- 429 金融服務業之委任客戶 A 君之配偶，若未經授權要求提供 A 君之買賣報告書供其參考： (A)不可提供 A 君之買賣報告書給其配偶 (B)可提供 A 君之買賣報告書給其配偶 (C)需 A 君之配
- 420 金融從業人員基於保密原則： (A)應注意對帳單寄送時客戶資料之隱密性，以保障客戶權益 (B)以電子郵件方式寄對帳單者，應比照網路交易認證機制，透過憑證機構之資料加密等功能，始得傳送予客戶 (C
- 411 金融從業人員從事保險業務招攬後，擅自將所蒐集客戶之個人資料，轉交給第三人，該行為如何？ (A)正常行為 (B)異常行為 (C)適法行為 (D)違法行為