問題詳情
286 下列何者為證券業務人員不得為之行為？
(A)挪用客戶的有價證券或款項
(B)向不特定多數人推介買賣特定之股票
(C)利用客戶名義或帳戶買賣有價證券
(D)以上皆是
(A)挪用客戶的有價證券或款項
(B)向不特定多數人推介買賣特定之股票
(C)利用客戶名義或帳戶買賣有價證券
(D)以上皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(0),C(0),D(4),E(0)
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- 285 下列何者為證券業務人員不得為之行為？ (A)本誠實及信用原則執行業務(B)招攬、媒介、促銷未經核准的有價證券 (C)依據客戶委託事項及條件，執行有價證券之買賣 (D)受理客戶本人開戶
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- 【題組】Melodrama
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- 291 金融從業人員不得有下列何者足致客戶誤信之行為？ (A)偽造相關文件(B)故意誤導客戶所投資運用標的之風險 (C)故意誤導客戶收取之費用及其付款方式 (D)以上皆是
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