問題詳情
295 金融從業人員對不當利益應：
(A)可接受招待
(B)不可收現金，有價證券則不限
(C)不得接受
(D)可收禮品
(A)可接受招待
(B)不可收現金，有價證券則不限
(C)不得接受
(D)可收禮品
參考答案
答案：C
難度：簡單0.75
統計：A(0),B(0),C(3),D(1),E(0)
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- 285 下列何者為證券業務人員不得為之行為？ (A)本誠實及信用原則執行業務(B)招攬、媒介、促銷未經核准的有價證券 (C)依據客戶委託事項及條件，執行有價證券之買賣 (D)受理客戶本人開戶
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- 258 金融從業人員於保險業務招攬時，不慎對商品作出不正確之解釋，應如何正確處理？(A)不影響，因口說無憑 (B)口述僅供參考，一切以要保書或文宣為準(C)立即對客戶提出更正及正確解釋說明 (D)認知
- 266 金融從業人員張三因疏忽未依客戶指示買賣，結帳時才發現錯誤，下列哪一種處理方式較正確? (A)請客戶念在多年交情，承認該筆交易 (B)視損益情況，如果獲利可不用處理 (C)誠實告知客戶及公司，協
- 275 當客戶委託資產給你時，應該秉持著何種原則？(A)忠實管理 (B)善良管理人 (C)誠實原則 (D)以上皆是
- 284 關於誠實信用及禁止行為的敘述，何者正確？ (A)考量顧客的身體不好，當管理資產發生減損時，選擇不告知 (B)為了獲取更高利益，可以私下與客戶訂立契約(C)管理客戶資產時，需採誠實信用及抱持善良
- 293 以下敘述何者為非？ (A)信託關係是高度信賴關係，客戶辦理業務首重公司信用(B)委託投資關係有賴客戶對公司管理資產能力之肯定 (C)辦理業務應先爭取業績，無須告訴客戶相關風險 (D)辦理業務應
- 257 發現保險單錯誤記載時，金融從業人員應如何處理才屬正確的？ (A)只要要保書填寫正確即可 (B)立即送回保險公司更正或重新製作保單 (C)保險從業人員於錯誤處更正後，簽名即可 (D)錯誤處未達三
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- 277 當客戶將資產委任給你管理時，應秉持著何項原則？ (A)為了管理方便，可以私下將客戶資產移轉至自己名下 (B)當客戶資產價值增加時，可以私下向客戶抽取佣金(C)由於工作因素，常可接觸到許多尚未公
- 268 金融從業人員因個人疏忽，未在申購截止日前向公司提出客戶之商品申購書，下列何者敘述為正確處理態度? (A)銷毀客戶的申購書,假裝沒有這回事 (B)誠實告知客戶及公司,協商解決方法 (C)宣稱已繳
- 260 金融從業人員發現客戶需求與其公司所提供保險商品有落差時，應採取下列何種作為？ (A)不擇手段，爭取業務 (B)避重就輕，轉移焦點 (C)誠實面對，據實說明(D)藉巧妙說詞掩蓋事實
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- 278 對於金融從業人員而言，下列敘述何者正確？ (A)由於獲悉 A 公司內部訊息，然受限於在 A 公司上班，因此，只能利用人頭戶來獲取報酬 (B)對於客戶資產帳面價值的增減，為了不讓客戶壓力太大，善
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- 【題組】Melodrama
- 289 金融從業人員為客戶管理運用財產，管理運用之利益應如何處理？ (A)不得以任何名義享有利益 (B)得與他人交換而享有利益 (C)得與客戶以代付差旅費方式分享利益 (D)得與客戶約定收益共享或損失
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- 271 金融從業人員為能使客戶儘速交易，下列行為何者可接受? (A)先行開戶交易，如有缺件後補 (B)事先告知客戶備妥開戶所需證明文件 (C)接受未經授權之代理開戶 (D)代理客戶辦理開戶作業
- 298 下列何者為金融從業人員應有之行為？ (A)私自從事未經主管機關核准之業務(B)故意隱瞞有重大喪失債信情事 (C)隱匿尚有未執行完畢之刑事責任(D)不得私自於同業兼任相關職務
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- 281 對證券商及其業務人員而言，下列何者屬於「正當利益」？ (A)佣金收入(B)私下收受一袋的黃金 (C)私下收受供應商的回扣 (D)與客戶間私下簽約的利益
- 272 下列何者為金融服務業之開戶經辦應有之服務態度? (A)依當天心情決定是否完成客戶開戶手續 (B)只幫交情好的業務員辦理客戶開戶 (C)將自行來開戶的客戶介紹給業務員代操 (D)為客戶詳細解說開
- 299 金融從業人員不得有下列何種行為？ (A)參加專業證照之考試以提昇自身素質(B)配合政府金融政策，促進經濟發展，善盡社會責任 (C)利用客戶名義或帳戶，為自己從事交易 (D)以上皆是
- 291 金融從業人員不得有下列何者足致客戶誤信之行為？ (A)偽造相關文件(B)故意誤導客戶所投資運用標的之風險 (C)故意誤導客戶收取之費用及其付款方式 (D)以上皆是
- 282 有關道德與誠信的原則何者為非？ (A)執行業務時，必須將過程詳細記錄(B)客戶為自己的親朋好友，因此釋放出未公開資訊供其投資參考 (C)對於與法律相關的文件，不得任意銷毀及竄改 (D)管理財務
- 300 金融從業人員與客戶間之往來： (A)不得接受禮品或收取任何有價值物品(B)可收禮品 (C)可收現金 (D)可收現金及禮品