問題詳情
374 應如何建置利害關係人檔案?
(A)隨便填填交差了事
(B)應詳實提供資料並定期更新
(C)稽核人員查到再提供
(D)應參考其他同仁所填資料填寫
(A)隨便填填交差了事
(B)應詳實提供資料並定期更新
(C)稽核人員查到再提供
(D)應參考其他同仁所填資料填寫
參考答案
答案：B
難度：非常簡單1
書單：沒有書單，新增
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- 372 以下何種行為有利益衝突之虞？(A)向放款客戶強力推銷無法賣出之金融商品(B)為全權委託客戶購入公司本身股票(C)將客戶之信託財產投資公司利害關係人發行之股票 (D)以上皆是
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- 370 以下何者之間於辦理業務時可能有利益衝突情事？(A)行使投資運用時客戶與從業人員間 (B)銷售商品時客戶與其他客戶間(C)辦理業務時客戶與金融集團其他子公司間 (D)以上皆是
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- 367 為了防範公司可能與客戶或員工發生利益衝突的問題，下列何者是公司的內部管理規章應規範的內容？ (A)組織架構與人員資格條件 (B)風險管理制度(C)內部控制制度 (D)以上皆是
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- 365 防止利益衝突是從事金融服務業職業道德的要項，下列何種狀況屬於利益衝突的問題？ (A)經辦人員常常接受供應商招待、私下收受回扣 (B)員工有轉換跑道的打算(C)有親戚朋友在同業任職 (D)參加同
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- 363 防止利益衝突是從事金融服務業職業道德的要項，在利益衝突當中若與親屬牽涉到關係，當中的親屬不包括： (A)子女 (B)父母 (C)配偶 (D)房客
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- 377 以下所述何者違反防止利益衝突？(A)資訊交互運用應注意內部資訊控管流程(B)信託專責部門應指派專人負責內部資訊控管流程 (C)客戶信託財產內容得提供其他部門分析運用 (D)共用營業設備應注意內
- 378 金融從業人員對於業務往來之公司，其董事、監察人或經理人無法以客觀及有效率的方式處理公務時： (A)應特別注意前述人員所屬之關係企業資金貸與或為其提供保證、重大資產交易、進(銷)貨往來之情事 (
- 379 擔任公司之董事、監察人或經理人：(A)可使用公司之財產圖利自己 (B)應避免圖私利之機會(C)以不正當之方法圖利自己 (D)利用公司之財產圖利自己之親朋好友
- 381 有關利益衝突，下列敘述何者為非？(A)個人投資如可能對公司產生利益衝突，應避免之 (B)金融從業人員得隨時擔任同業之負責人，不須任何同意 (C)利用公司資源發現屬於公司的機會，不得據為己有 (
- 385 金融從業人員基於維護公司利益不應有何種表現？ (A)知悉授信客戶財務狀況惡化，應立即告知主管，並加以妥善處理 (B)當利率可能出現鉅幅波動而侵蝕公司獲利時，應主動告知主管 (C)不得收受競爭對
- 386 金融服務業董事對董事會所列議案如有涉其本身利害關係致損及該公司利益之虞時，應採行下列何種措施？ (A)自行迴避，不加入表決 (B)加入表決 (C)本身不加入表決，但代理其他董事行使其表決權 (
- 390 金融服務業應避免董事、監察人或經理人進行以下何者行為？ (A)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便而有圖私利之機會 (B)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便以獲取實質利益 (C)與公司競爭
- 391 為避免與客戶之利益衝突，下列何者不正確？ (A)於法律許可範圍內為客戶之利益執行專業判斷 (B)視客戶之忠誠度再決定執行業務之程度 (C)不受客戶忠誠與否之影響 (D)不受個人利益、其他客戶利
- 392 有關利益衝突原則，下列何者正確？ (A)公司得要求員工不得擁有非公開資訊而從事任何事業體或個人之交易 (B)公司得要求員工不得有內線交易行為 (C)公司得要求員工避免以非法套裝商品強迫客戶購買
- 393 金融從業人員處理某項業務時，若與公司之利益發生衝突應採取何種方式？(A)基於利益衝突原則應予以迴避 (B)仍應繼續辦理 (C)因對自己有利，更應加強爭取該業務 (D)將該業務轉移給自己的配偶來
- 395 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項，下列敘述何者有誤？ (A)應公正對待客戶避免糾紛之發生 (B)應確實瞭解客戶之財務狀況 (C)應確實瞭解客戶投資需求及承擔潛在損失的能力 (D)可利用客
- 396 金融從業人員辦理全權委託業務，為避免利益衝突，應遵守下列何種事項？(A)不得與委任人有利益衝突之第三人從事全權委託業務，以及從事足以損害委任人權益之交易 (B)可利用委任人之交易帳戶，為自己從
- 397 有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者有誤？ (A)不得與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (B)不得利用客戶帳戶或名義為自己從事交易 (C)不得利用他人或自己名義供客戶從事交易 (D)
- 399 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，應遵守之事項何者有誤？ (A)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (B)應妥為保管客戶資料(C)應避免不當銷售或推介之行為(D)不可利用
- 以100公分為基準，淳淳身高104公分記為＋4公分，那麼玟玟身高95公分可以記為(A) ＋5公分 (B) －5公分 (C) ＋95公分 (D) －95公分
- 403 依據投信投顧公會訂定之投資顧問從業人員行為準則規定，經手人員為本人帳戶投資何項商品，應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准? (A)國內上市股票(B)國內上櫃公司股票 (C)具股權性質之衍
- 404 當一個基金經理人管理一個以上基金時，應遵守那些事項？(A)公司應建立「中央集中下單制度」 (B)將投資決策及交易過程予以獨立(C)落實職能區隔之「中國牆」制度 (D)以上皆是
- 405 投資顧問事業從業人員行為準則針對經手人員及利害關係人帳戶往來有所規範。所謂的利害關係人不包括： (A)未成年子女 (B)本人 (C)配偶利用他人名義投資衍生性金融商品而間接受有利益者 (D)以
- 406 林莉莉轉換生涯跑道，從銀行財務部主管轉任投信基金經理人，依據證券投資信託事業經理守則，就林莉莉的個人交易資料下列敘述何者為正確？(A)不用申報，因為是到職前所為的交易 (B)股票交易不用申報(
- 407 發發公司向全權委託經理人張三表示，如果該公司的全權委託績效報酬三個月內成長兩成，將免費提供其使用在林口高爾夫球場的公司會員證為期一個月。三個月後發發公司的委託資金代操績效如期成長達到了兩成，張
- 414 下列何者是金融從業人員從事保險業務招攬的不當行為？ (A)代客戶簽章(B)未經客戶同意或授權填寫有關保險契約文件 (C)未經授權而代收保險費或代收保險費未依規定交付保險業開發之正式收據 (D)
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- 417 金融從業人員於業務上獲取客戶之個人資料，應以何種態度面對？(A)不得隨意直接或間接對第三人洩露 (B)只要非出於故意之揭露，即無庸負責(C)以漠不關心態度面對 (D)基本資料可以洩露無妨
- 419 金融從業人員對於經手業務所得知之客戶訊息，應抱持如何態度始屬適當？(A)可在市場上交換獲取利益 (B)反正我不洩露，別人也會洩露(C)本於職業道德，應予維護 (D)視狀況而定