問題詳情
392 有關利益衝突原則，下列何者正確？
(A)公司得要求員工不得擁有非公開資訊而從事任何事業體或個人之交易
(B)公司得要求員工不得有內線交易行為
(C)公司得要求員工避免以非法套裝商品強迫客戶購買
(D)以上皆是
(A)公司得要求員工不得擁有非公開資訊而從事任何事業體或個人之交易
(B)公司得要求員工不得有內線交易行為
(C)公司得要求員工避免以非法套裝商品強迫客戶購買
(D)以上皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.983
書單：沒有書單，新增
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- 420 金融從業人員基於保密原則： (A)應注意對帳單寄送時客戶資料之隱密性，以保障客戶權益 (B)以電子郵件方式寄對帳單者，應比照網路交易認證機制，透過憑證機構之資料加密等功能，始得傳送予客戶 (C
- 421 金融服務業如經客戶同意以電子郵件方式寄送對帳單者： (A)應比照網路交易認證機制，須透過憑證機構之資料加密等功能，始得傳送予期貨交易人 (B)經客戶同意，不需網路交易認證機制，只需有客戶電子郵
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- 424 對於金融從業人員應有之態度，下列敘述何者正確? (A)應妥慎保管客戶資料，除依法令所為之查詢外，不得洩露客戶委託事項 (B)不得利用職務之便，洩露或利用公司及客戶之資料圖利 (C)不得利用或竊
- 425 當金融從業人員知悉客戶未經授權利用他人名義從事商品交易時：(A)應接受其委託並為其保守秘密 (B)在客戶承諾補具授權書的情況下，先接受其委託進行交易 (C)拒絕接受其委託進行交易 (D)可有條
- 426 金融服務業寄送客戶買賣報告書時，何者敘述適當?(A)基於保密，應依約定方式交付客戶本人 (B)基於保密，一律由客戶親至公司領取(C)選項A及B皆是 (D)以上皆非
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- 429 金融服務業之委任客戶 A 君之配偶，若未經授權要求提供 A 君之買賣報告書供其參考：(A)不可提供 A 君之買賣報告書給其配偶 (B)可提供 A 君之買賣報告書給其配偶(C)需 A 君之配偶填