問題詳情
（ ） 櫃檯買賣中心所規範之「集團企業」係指在「何期間內」，與申請上櫃公司彼此間具有控制或從屬關係之企業整體？
(A) 申請上櫃當年度
(B) 申請上櫃前二會計年度及申請上櫃會計年度
(C) 申請上櫃會計年度及其上一會計年度
(D) 申請上櫃前一年度
(A) 申請上櫃當年度
(B) 申請上櫃前二會計年度及申請上櫃會計年度
(C) 申請上櫃會計年度及其上一會計年度
(D) 申請上櫃前一年度
參考答案
答案：C
難度：適中0.52381
統計：A(1),B(7),C(11),D(1),E(0)
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- 0 （ ） 上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時，其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定？(A) 委託數量大者優先成交 (B) 限價之較高買進申報優先於較低買進申報 (C) 較低賣出申報優先於較
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- （ ） 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應遵守何機關所發布之業務規範辦理？(A) 財政部 (B) 證券櫃檯買賣中心 (C) 銀行公會 (D) 信託公會
- 36 一位 45 歲紅斑性狼瘡女性患者，近半年來數度因為突發性眼皮與嘴唇皮下組織水腫合併有呼吸困難，前往急診就醫。下列何者與患者的急性症狀最為相關？ (A) 抗核抗體 (B) 補體系統 (C) 免疫球
- （ ） 公開說明書有關最近二年毛利率重大變化之說明，變動達若干比率，須分析價量變化對毛利率之影響？(A) 百分之五十 (B) 百分之三十 (C) 百分之二十 (D) 百分之十
- （ ） 上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時，其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定？(A) 委託數量大者優先成交 (B) 限價之較高買進申報優先於較低買進申報 (C) 較低賣出申報優先於較
- （ ） 依照週休二日每週五個營業日之計算前提下，若七月十二日（星期四）為某證券股票除息交易日，七月十三日為最後過戶日，則已融券者應於幾日前還券了結？(A) 七月四日 (B) 七月五日 (C)
- （ ） 證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資信託事業委託，保管投資信託基金之：(A) 證券集中保管事業 (B) 信託業 (C) 租賃公司 (D) 保險公司
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- （ ） 下列何種行業，其股票要在櫃檯買賣，需先取得目的事業主管機關之同意函？(A) 營建業 (B) 石化業 (C) 服務業 (D) 證券業。
- （ ） 如果某一權證的對沖率（delta）為零點六，則理論上，當現貨上漲五元時，則權證理論上應漲？(A) 三元 (B) 八點三元 (C) 二元 (D) 五點三五元
- （ ） 某認購權證資料如下，執行價八十元，目前標的商品收盤價為八十五元，權證價格二十三元，對沖率（Delta）為零點六，投資人買入此權證的最大可能損失為：(A) 十二元 (B) 三元 (C)
- （ ） 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值的百分之多少？(A) 百分之二百五十 (B) 百分之百 (C) 百分之十 (D) 百分之五十
- 0 （ ） 上市證券認購權證其標的證券須符合流通性，最近三個月份成交股數占已發行股份總額之比例，達多少百分比以上？(A) 百分之十 (B) 百分之十五 (C) 百分之二十 (D) 百分之二十五
- （ ） 證券投資信託基金投資上市股票，其資產價值計價之方法為：(A) 計算日集中交易市場之成交價加權平均值 (B) 計算日集中交易市場之收盤價格 (C) 計算日集中交易市場公告之平均價 (D)
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- 0 （ ） 下列何種有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱「具有股權性質之其他有價證券」？(A) 可轉換公司債 (B) 認購（售）權證 (C) 臺灣存託憑證 (D) 選項（A）（
- （ ） 依有價證券借貸辦法規定，借券證券商辦理借券手續時，應依規定將該種證券前一營業日收盤價格及取借數量相乘後的多少擔保金繳存證券交易所？(A) 百分之五十 (B) 百分之八十 (C) 百分之
- （ ） 公開發行公司於股東常會開會前若干日內應停止辦理股票過戶？(A) 五日內 (B) 十五日內 (C) 三十日內 (D) 六十日內
- （ ） 證券商受託買賣外國有價證券，對委託人委託買入有價證券權益之行使，應依何者法令規章為之？(A) 各交易市場當地之法規 (B) 交易所及自律機構之規章 (C) 與委託人之約定 (D) 選項
- （ ） 非屬徵求委託書之受託代理人除股務代理機構外，所受委託之人數不得超過幾人？(A) 十人 (B) 三十人 (C) 五十人 (D) 不限制
- （ ） 公開發行公司與推薦證券商若有下列何種情事，櫃檯買賣中心可拒絕接受該推薦證券商所出具之評估報告，且不同意其有價證券上櫃？(A) 雙方互為有價證券初次上櫃或上市評估報告之評估 (B) 有證
- （ ） 下列何種行為，依現行證券投資信託及顧問法所科處之刑事責任最輕？(A) 經營證券投資信託業務對公眾或受益人之詐欺行為 (B) 經營全權委託投資業務對公眾或客戶之詐欺行為 (C) 對證券投
- 0 （ ） 下列何者採除息交易？(A) 國內可轉換公司債 (B) 債券換股權利證書 (C) 國內公司債 (D) 選項（A）（B）（C）皆是
- （ ） 普通股股票須上市滿多久期間，始符合得為融資融券股票之要件？(A) 三個月 (B) 半年 (C) 一年 (D) 不限期
- （ ） 證券投資顧問事業最低實收資本額為：(A) 一千萬元 (B) 二千萬元 (C) 三千萬元 (D) 四千萬元