問題詳情
（ ） 下列何種有價證券之上市，不適用證券交易法有關上市審查之規定？
(A) 公開發行公司股票
(B) 認購權證
(C) 公司債
(D) 政府發行之債券
(A) 公開發行公司股票
(B) 認購權證
(C) 公司債
(D) 政府發行之債券
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.931035
統計：A(1),B(0),C(1),D(27),E(0)
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- 0 （ ） 上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時，其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定？(A) 委託數量大者優先成交 (B) 限價之較高買進申報優先於較低買進申報 (C) 較低賣出申報優先於較
- 0 （ ） 下列何者得自短線交易所得利益中扣除？(A) 高低價相配所生之虧損 (B) 證券交易稅 (C) 股息 (D) 選項（A）（B）（C）皆可扣除
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- 一、一飽和黏土試體置於壓密盒中，其直徑為 35 公分、厚度為 5 公分，經壓縮後直徑不變，厚度變為 9 公分，若其初始孔隙比（initial void ratio）為 30，且土壤顆粒
- （ ） 證券商之業務人員，不參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格者，於三年內再行補訓下列何項之次數，而成績仍不及格者得撤銷業務員資格？(A) 一次 (B) 二次 (C) 三次 (D)
- （ ） 基金依其法律關係之不同可區分為那兩種？(A) 公司型及契約型 (B) 成長型及穩定型 (C) 外資型及法人型 (D) 股票型及債券型
- 0 （ ） 下列何者「非」為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件？(A) 證券商淨值達新臺幣二億元 (B) 必須為綜合證券商 (C) 申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之二百者 (D)
- （ ） 公開發行股票公司內部人（董事或監察人等）之股票經設定質權者，出質人應於何時通知公司？(A) 立即通知 (B) 應於五日內通知 (C) 應於十五日內通知 (D) 應於一個月內通知
- （ ） 在櫃檯買賣使用等價自動成交系統之證券商，當日輸入委託買進或自行買進總金額已超逾其淨值之一定倍數者，櫃檯買賣中心得停止其輸入，該倍數為幾倍？(A) 一倍 (B) 二倍 (C) 五倍 (D
- （ ） 集中交易市場受益憑證每受益權單位十元者，其申報買賣之數量，以多少單位為一交易單位？(A) 一百 (B) 一千 (C) 五千 (D) 一萬
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- （ ） 未上市或未上櫃公司，於何種情形之下，於現金發行新股時，原則上應提撥發行新股總額的百分之十，對外公開發行？(A) 首次辦理公開發行時 (B) 自設立登記後未逾五個完整會計年度 (C) 股
- （ ） 非公開發行公司因召開臨時股東會之停止過戶期間為：(A) 一個月 (B) 十五日 (C) 十日 (D) 五日
- （ ） 櫃檯買賣中心所規範之「集團企業」係指在「何期間內」，與申請上櫃公司彼此間具有控制或從屬關係之企業整體？(A) 申請上櫃當年度 (B) 申請上櫃前二會計年度及申請上櫃會計年度 (C) 申
- （ ） 對於注意股票之異常情形有嚴重影響市場交易者，證券交易所可處以下列何項措施？(A) 暫停該有價證券融資融券交易 (B) 限制各證券商申報買進或賣出該有價證券之金額 (C) 通知各證券商於
- （ ） 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應遵守何機關所發布之業務規範辦理？(A) 財政部 (B) 證券櫃檯買賣中心 (C) 銀行公會 (D) 信託公會
- 36 一位 45 歲紅斑性狼瘡女性患者，近半年來數度因為突發性眼皮與嘴唇皮下組織水腫合併有呼吸困難，前往急診就醫。下列何者與患者的急性症狀最為相關？ (A) 抗核抗體 (B) 補體系統 (C) 免疫球
- （ ） 公開說明書有關最近二年毛利率重大變化之說明，變動達若干比率，須分析價量變化對毛利率之影響？(A) 百分之五十 (B) 百分之三十 (C) 百分之二十 (D) 百分之十
- （ ） 上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時，其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定？(A) 委託數量大者優先成交 (B) 限價之較高買進申報優先於較低買進申報 (C) 較低賣出申報優先於較
- （ ） 依照週休二日每週五個營業日之計算前提下，若七月十二日（星期四）為某證券股票除息交易日，七月十三日為最後過戶日，則已融券者應於幾日前還券了結？(A) 七月四日 (B) 七月五日 (C)
- （ ） 證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資信託事業委託，保管投資信託基金之：(A) 證券集中保管事業 (B) 信託業 (C) 租賃公司 (D) 保險公司
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- （ ） 股份有限公司債券發行有無記名式者，債權人可否請求更改其類型？(A) 債權人得隨時改為記名式 (B) 債權人不得請求更改為記名式 (C) 公司停止過戶日五日前請求 (D) 可隨時請求公司
- （ ） 下列何種行業，其股票要在櫃檯買賣，需先取得目的事業主管機關之同意函？(A) 營建業 (B) 石化業 (C) 服務業 (D) 證券業。
- （ ） 如果某一權證的對沖率（delta）為零點六，則理論上，當現貨上漲五元時，則權證理論上應漲？(A) 三元 (B) 八點三元 (C) 二元 (D) 五點三五元
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- （ ） 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值的百分之多少？(A) 百分之二百五十 (B) 百分之百 (C) 百分之十 (D) 百分之五十
- 0 （ ） 上市證券認購權證其標的證券須符合流通性，最近三個月份成交股數占已發行股份總額之比例，達多少百分比以上？(A) 百分之十 (B) 百分之十五 (C) 百分之二十 (D) 百分之二十五
- （ ） 證券投資信託基金投資上市股票，其資產價值計價之方法為：(A) 計算日集中交易市場之成交價加權平均值 (B) 計算日集中交易市場之收盤價格 (C) 計算日集中交易市場公告之平均價 (D)
- （ ） 股份有限公司董事會未設常務董事者，應由多少董事之出席；及出席董事多少之同意，互選一人為董事長？(A) 三分之二以上出席；三分之二以上同意 (B) 三分之二以上出席；過半數同意 (C)
- 0 （ ） 下列何種有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱「具有股權性質之其他有價證券」？(A) 可轉換公司債 (B) 認購（售）權證 (C) 臺灣存託憑證 (D) 選項（A）（
- （ ） 依有價證券借貸辦法規定，借券證券商辦理借券手續時，應依規定將該種證券前一營業日收盤價格及取借數量相乘後的多少擔保金繳存證券交易所？(A) 百分之五十 (B) 百分之八十 (C) 百分之
- （ ） 公開發行公司於股東常會開會前若干日內應停止辦理股票過戶？(A) 五日內 (B) 十五日內 (C) 三十日內 (D) 六十日內
- （ ） 證券商受託買賣外國有價證券，對委託人委託買入有價證券權益之行使，應依何者法令規章為之？(A) 各交易市場當地之法規 (B) 交易所及自律機構之規章 (C) 與委託人之約定 (D) 選項
- （ ） 非屬徵求委託書之受託代理人除股務代理機構外，所受委託之人數不得超過幾人？(A) 十人 (B) 三十人 (C) 五十人 (D) 不限制
- （ ） 公開發行公司與推薦證券商若有下列何種情事，櫃檯買賣中心可拒絕接受該推薦證券商所出具之評估報告，且不同意其有價證券上櫃？(A) 雙方互為有價證券初次上櫃或上市評估報告之評估 (B) 有證