問題詳情
11. 期貨顧問事業之負責人或受雇人，有違反期貨交易法或依其所發布之命令者，主管機關得視情節輕重命令解除其職務，受解除職務處分未滿幾年者，不得充任期貨業之發起人、董事、監察人、經理人或從業人員？
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)七年
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)七年
參考答案
無參考答案
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- 擅自經營期貨經紀商、期貨顧問事業、期貨經理事業、期貨交易所或期貨交易所業務未經主管機關許可者。其法律責任之敘述下列何者正確？(A)可處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)可處新
- 接受特定人委任，對委任人之委託資產，就有關期貨交易、期貨相關現貨商品或其他經主管機關核准項目之交易或投資為分析、判斷，並基於該分析、判斷，為委任人執行交易或投資之業務。屬於下列那個事業之業務？(
- 對於期貨商於主管機關指定之機構開設之客戶保證金專戶，其所存放期貨交易人之交易保證金或權利金，下列敘述何者正確？(A)交易保證金或權利金若無約定歸期貨交易人所有(B)期貨商之債權人，得對客戶保證金
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- 中華民國期貨業商業同業公會會員如有違反自律公約之規定，應經何種程序，為警告、處以新臺幣五萬元以上、三百萬元以下之違約金、停止其應享有之部分或全部權益責令會員對其負責人或受僱人予以警告，或暫停其執
- 期貨信託契約係指由期貨信託事業為委託人，基金保管機構為受託人所簽訂，用以規範期貨信託事業、基金保管機構及受益人間權利義務之信託契約，有關期貨信託事業、期貨信託基金保管機構與基金受益人間之法律關係
- 期貨商除由他業兼營者另依有關法令規定外，已依證券交易法發行有價證券者，應依同法第四十一條規定，於每年稅後盈餘項下，提存百分之多少特別盈餘公積。但金額累積已達實收資本額者，得免繼續提存？(A)百分
- 期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額之一定比例時，應即向主管機關申報，主管機關應限期令其改善，其比率達多少成數時應停止接單？(A)百分之四十；百分之六十 (B)百分
- 現行主管機關對於期貨商、期貨經理事業、期貨信託事業等期貨相關事業在設立及取得營業，須經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業。係採下列何種原則？(A)放任自由設立 (B)準則主義 (C)許可主義
- 關於股票買權的特性，下列何者為非？(A)深價內買權的 Delta 值趨近於 1(B)深價外買權的 Gamma 值趨近於 0(C)若標的股票不發現金股利，買權時間價值可能為負(D)深價內買權的
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- 期貨經理事業運用全權委託交易資金從事交易範圍，其所持有以我國證券、證券組合或股價指數為標的之期貨契約、選擇權契約與期貨選擇權契約未平倉部位所需原始保證金金額，加計從事選擇權契約交易所支付之權利
- 期貨經理事業應於辦理公司登記後，向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金新臺幣多少元？(A)1,500 萬 (B)2,000 萬 (C)2,500 萬 (D)5,000 萬元
- 期貨經理事業運用全權委託交易資金從事期貨交易屬於提供量身訂作之服務，應有較高之品質與水準，因此法令要求期貨經理事業，至少應每月定期編製委任人交易紀錄及現況報告書送達委任人。委任人委託交易資產之
- 受任人因運用全權委託交易資產從事期貨交易或期貨相關現貨商品投資而由期貨經紀商、證券經紀商或其他交易對象處退還之手續費，除另有約定外應歸屬於何人？(A)委任人 (B)期貨商 (C)期貨經理事業
- 因全權委託期貨交易所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權，由何人行使之？(A)期貨經理事業 (B)期貨顧問事業 (C)委任人 (D)保管機構
- 對於期貨信託契約為規範期貨信託事業、基金保管機構與受益人三方間之法律關係，為基於法令與契約條款之特別約定，此一契約依現行之法令規定應屬下列何種法律行為？(A)特殊型態之僱傭 (B)特殊型態之承
- 期貨信託事業之股東，除符專業股東資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數之多少比率？(A)百分之二十 (B)百分之二十五 (C)百分之三十五
- 期貨信託事業之組織應為股份有限公司，其實收資本額不得少於新臺幣多少元，並採發起設立之方式，發起人應於發起時一次認足？(A)二億 (B)三億 (C)四億 (D)五億
- 經營期貨信託事業應有專業發起人參與，發起人中應有符合下列資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司、證券商、期貨商或金融控股公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之之多少比率？(A)百分之二
- 期貨信託事業參照期貨經紀商業務人員接受開戶交易之規定，有關募集期貨信託基金時，期貨信託事業接受客戶之申購受益憑證，應向申購人提出期貨交易之何種書件，除應由申購人存執外，且向申購人進行告知期貨信
- 期貨信託事業募集指數股票型期貨信託基金以追蹤、模擬或複製標的指數之正向倍數（簡稱槓桿型期貨 ETF）或反向倍數（簡稱反向型期貨 ETF）表現者，為因應交易或投資策略所需，從事期貨信託基金受益憑
- 期貨交易基於所具有之高技術性、高風險性本質，與主管機關在管理上對於各期貨交易人基於身分上之特性特殊考量，有下列各款情事之一者，何者得開戶買賣期貨交易契約？(A)年齡滿二十歲之有行為能力者(B)
- 期貨顧問事業提供顧問服務時，應作成交易分析報告，載明分析基礎及根據。該分析意見或建議及相關資訊，於提供予委任人之前不得提供或傳遞予期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業辦理期貨
- 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事經主管機關依法公告期貨商得受託從事之期貨交易，除主管機關核准外，其持有期貨契約、期貨選擇權契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金，加計從事期
- 期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員之交割結算基金有優先受償之權，其債權人包括：一、期貨結算機構。二、期貨交易人。三、期貨結算會員。其中優先受償順序為何？(A) 一、二、三
- 公司制期貨交易所之董事、監察人至少有多少比例由非股東之相關專家擔任之，其中半數由主管機關指派，餘由董事會遴選，經主管機關核定後擔任之？(A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分
- 期貨商負責人、業務員或其他從業人員就從事期貨交易之事項，下列何者正確？(A)不得開戶從事期貨交易(B)除主管機關另有規定外，限在所屬期貨商開戶，並不得利用他人名義為之(C)除主管機關另有規定外
- 股票期貨契約或股票選擇權契約之標的證券發行公司之董事、監察人、經理人、受雇人或受任人，及持有該公司之股份超過百分之十之股東，直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息時，於該消息未公開前，或
- 公司制期貨交易所之組織，以股份有限公司為限；其單一股東持股比例不得超過實收資本額百分之多少。但有特殊情形經主管機關核准者，不在此限？(A)百分之五 (B)百分之十五 (C)百分之二十五 (D)
- 接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨商執行，以從事期貨交易人與期貨經紀商轉單之業務者，為下列何種期貨商？(A)期貨經紀商(Futures Commission Merchant, FCM)
- 期貨交易所、期貨結算機構或期貨業之負責人或受雇人，有違反期貨交易法或依其所發布之命令者，除依期貨交易法處罰外，主管機關並得視情節輕重，命令停止其幾個月以下業務之執行或解除其職務；並得對期貨交易
- 圖 1 是不同波動度 (其餘參數相同) 的假設下，標的資產價格與賣權 Delta 的關係圖，曲線A 的波動度是 σA；曲線 B 的波動度是 σB；曲線 C 的波動度是 σC，試問下列何者正確？
- 期貨交易之行為人若有自行或與他人共謀，連續提高、維持或壓低期貨或其相關現貨交易價格者將構成下列何種犯罪？(A)操縱 (B)詐欺 (C)內線交易 (D)對作
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