問題詳情
19. 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員之異動登記，應向下列何者辦理？
(A)主管機關
(B)中華民國證券暨期貨市場發展基金會
(C)全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定之機構
(D)以上皆非
(A)主管機關
(B)中華民國證券暨期貨市場發展基金會
(C)全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定之機構
(D)以上皆非
參考答案
答案：C
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 期貨商應先申報主管機關核准之事項，下列何者正確？I.變更機構名稱；II.變更資本額、營運資金或營業所用資金；III.合併或解散；IV.投資外國事業(A) I、III、IV (B) II、III
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- 下列何者應負刑事責任？(A)期貨商接受未辦妥開戶手續，且未簽妥受託契約之客戶從事期貨交易(B)期貨商受客戶委託進行期貨交易時，未向客戶收足期貨交易保證金(C)期貨商未將客戶期貨交易保證金分離存
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- 期貨商對於主管機關依法所為之檢查予以拒絕或妨礙時，其應受之處罰為何？(A)刑事處罰 (B)行政罰鍰 (C)刑事處罰及行政罰鍰 (D)無任何罰則
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- 依期貨商管理規則之規定，期貨經紀商應於下列何種文件內訂明其通知客戶補繳追加保證金方式及時間？(A)受託契約 (B)風險預告書 (C)買賣委託書 (D)以上皆是
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- 期貨交易所、期貨結算機構或期貨業之負責人或受雇人，有違反期貨交易法第一百零一條第一項解除職務處分者，未滿幾年者不得登記為期貨交易輔助人之負責人？(A)二年 (B)三年 (C)四年 (D)五年
- 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員有異動者，應辦理工作證之換發或繳回，所屬期貨交易輔助人在辦理異動登記前，對各該人員之行為：(A)可以免責 (B)三日內可以免責 (C)不能免責 (D)異動
- 證券商申請經營期貨交易輔助業務，必須符合最近多久未曾受主管機關依證交法第六十六條第三款所為全部或一部之停業處分者？(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
- 所列期貨信託基金追加募集或按季更新之公開說明書，應記載基金運用狀況之事項，何者有誤？(A)期貨信託基金委託期貨商交易口數前五名之期貨商名稱(B)委託買賣交易契約數(C)支付該期貨商手續費之金額
- 有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？(A)與委任人訂定之契約，應自委任關係消滅之日起，保存五年(B)與委任人訂定之契約，除應自委任關係消滅之日起，保存五年外，有爭議者應保存至
- 依我國期貨交易法之規定，何種契約在集中市場交易應受期貨交易法之規範？I.黃金期貨選擇權契約；II.股票選擇權契約；III.外匯期貨契約；IV.認購（售）權證；V.外幣選擇權契約(A)僅I、II
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- 期貨結算機構經主管機關許可，並依法登記後，應向國庫繳交下列何種款項？(A)違約損失準備 (B)營業保證金 (C)交割結算基金 (D)賠償準備金
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- 如無正當理由，期貨商應於接獲主管機關命令後多久之內，將客戶保證金專戶內款項及所屬期貨交易人之交易明細表，移交給訂有承受契約之其他期貨商？(A)二個營業日內 (B)三個營業日內 (C)五個營業日
- 本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少時，應即向主管機關及主管機關指定之機構申報？(A)百分之六十 (B)百分之四十 (C)百分之二十 (D)百分之十五
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- 期貨商之業主權益低於下列何者之一定成數時，應向主管機關申報？(A)調整後淨資本額 (B)維持期貨交易未平倉部位所需之最低限度保證金總額(C)期貨商向期貨結算機構繳存之結算保證金 (D)最低實收
- 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時，應即向主管機關與主管機關指定之機構申報？(A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
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- 依期貨商管理規則之規定，下列何者錯誤？(A)期貨商負債總額扣除期貨交易人權益後，不得超過其業主權益(B)期貨商流動負債總額不得超過其流動資產總額(C)期貨商所提列之違約損失準備，除彌補受託從事
- 期貨信託事業之專業發起人，其於發起時所認股份，合計應占第一次發行股份之最低比率為多少？(A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
- 期貨交易輔助人接受客戶開戶後，應送交何處確認並簽名或蓋章？(A)委任期貨商 (B)期貨商業同業公會 (C)證券商 (D)期貨主管機關
- 下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構？(A)證券投資顧問事業 (B)信託業 (C)證券經紀商 (D)產險業
- 下列何者尚不得申請兼營期貨信託事業？(A)信託業 (B)保險業 (C)期貨經理事業 (D)證券投資信託事業
- 期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第 12 條所定資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有之股份，合計占該公司已發行股份總數之最高比率為多少？(A)15% (B)20
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