問題詳情
31. 關於期貨商業務員最低人數之規定，下列何者正確？
(A)期貨經紀商為三人
(B)期貨自營商為三人
(C)同時經營期貨經紀與期貨自營業務者為五人
(D)以上皆是
(A)期貨經紀商為三人
(B)期貨自營商為三人
(C)同時經營期貨經紀與期貨自營業務者為五人
(D)以上皆是
參考答案
答案：D
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 期貨結算機構經主管機關許可，並依法登記後，應向國庫繳交下列何種款項？(A)違約損失準備 (B)營業保證金 (C)交割結算基金 (D)賠償準備金
- 期貨結算機構之受雇人，對違背職務之行為，要求期約或收受不正當利益時，其最重法定刑，下列何者正確？(A)處三年以下有期徒刑 (B)處五年以下有期徒刑 (C)處七年以下有期徒刑 (D)處一年以下有
- 公司制期貨交易所應於每年稅後盈餘項下，提列特別盈餘公積的比率為何？(A)百分之二十至百分之五十 (B)百分之三十至百分之八十(C)零至百分之八十 (D)百分之二十五至百分之七十五
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- 所列期貨信託基金追加募集或按季更新之公開說明書，應記載基金運用狀況之事項，何者有誤？(A)期貨信託基金委託期貨商交易口數前五名之期貨商名稱(B)委託買賣交易契約數(C)支付該期貨商手續費之金額
- 證券商申請經營期貨交易輔助業務，必須符合最近多久未曾受主管機關依證交法第六十六條第三款所為全部或一部之停業處分者？(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
- 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員有異動者，應辦理工作證之換發或繳回，所屬期貨交易輔助人在辦理異動登記前，對各該人員之行為：(A)可以免責 (B)三日內可以免責 (C)不能免責 (D)異動
- 期貨交易所、期貨結算機構或期貨業之負責人或受雇人，有違反期貨交易法第一百零一條第一項解除職務處分者，未滿幾年者不得登記為期貨交易輔助人之負責人？(A)二年 (B)三年 (C)四年 (D)五年
- 證券商經主管機關許可經營期貨交易輔助業務，應於申請核發許可證照前，向主管機關指定之銀行開設專戶繳存：(A)營業保證金 (B)結算保證金 (C)交易連線費 (D)違約準備金
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- 本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少時，應即向主管機關及主管機關指定之機構申報？(A)百分之六十 (B)百分之四十 (C)百分之二十 (D)百分之十五
- 初任與離職二年再任期貨商之業務員者，應於執行業務前多少時間內參加職前訓練？(A)三個月內 (B)六個月內 (C)一年內 (D)一個月內
- 依我國期貨交易法之規定，有關期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於期貨商所繳存的下列何種款項，有優先受清償之權？(A)交割結算基金 (B)違約損失準備 (C)營業保證金 (D)買賣損失準備
- 期貨商之業主權益低於下列何者之一定成數時，應向主管機關申報？(A)調整後淨資本額 (B)維持期貨交易未平倉部位所需之最低限度保證金總額(C)期貨商向期貨結算機構繳存之結算保證金 (D)最低實收
- 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時，應即向主管機關與主管機關指定之機構申報？(A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
- 依期貨商管理規則之規定，有關期貨商內部稽核之下列敘述，何者為正確？(A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定(B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之
- 依期貨商管理規則之規定，下列何者錯誤？(A)期貨商負債總額扣除期貨交易人權益後，不得超過其業主權益(B)期貨商流動負債總額不得超過其流動資產總額(C)期貨商所提列之違約損失準備，除彌補受託從事
- 期貨信託事業之專業發起人，其於發起時所認股份，合計應占第一次發行股份之最低比率為多少？(A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
- 期貨交易輔助人接受客戶開戶後，應送交何處確認並簽名或蓋章？(A)委任期貨商 (B)期貨商業同業公會 (C)證券商 (D)期貨主管機關
- 下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構？(A)證券投資顧問事業 (B)信託業 (C)證券經紀商 (D)產險業
- 下列何者尚不得申請兼營期貨信託事業？(A)信託業 (B)保險業 (C)期貨經理事業 (D)證券投資信託事業
- 期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第 12 條所定資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有之股份，合計占該公司已發行股份總數之最高比率為多少？(A)15% (B)20
- 申請兼營期貨經理事業者所需具備的條件，不包括下列何者？(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額(B)最近三個月未曾受同業公會依自律規章為警告、處以違約金、停止其應享有之部分或
- 關於期貨交易所、期貨結算機構財務報告之規定，下列何者不正確？(A)須經會計師查核簽證或核閱 (B)期貨交易所、期貨結算機構等均需提出(C)財務報告編製準則依公司法之規定 (D)財務報告之公告事
- 依據美國商品交易法，直接或間接向期貨交易人提供諮詢服務，獲取報酬或利益者，稱為：(A)期貨交易顧問 (B)期貨交易輔助人 (C)期貨基金經理人 (D)期貨經紀商
- 日本證券期貨交易之業務員證照有效期間為：(A)五年 (B)三年 (C)四年 (D)無限期
- 下列何者為主管機關訂定市場監視準則之目的？I.嚴懲不良之期貨商；II.保障公益；III.促進自由市場；IV.維護市場秩序(A) II、IV (B) I、II (C) I、III (D) I、I
- 期貨同業公會之設立、組織及監督，除期貨交易法另有規定外，適用下列何種法律？(A)公司法 (B)民法 (C)證券交易法 (D)商業團體法
- 下列用字何者完全正確？(A)節外生「枝」/ 意見分「技」(B)金石可「鏤」/「縷」「縷」炊煙(C)混「肴」是非 / 菜「淆」(D)「迄」立不搖 /「屹」今音訊全無。
- She finds _______in painting. She always has a good time when she paints. (A) rock (B) pleasure
- 下列文句，何者用字完全正確？ (A)乖乖不顧外界訕笑蜚謗，堅持追逐理想，希望能有成功的一天 (B)在時代的洪流中，當年那些縱橫捭閡、叱吒風雲的人，而今安在？ (C)教室中的風扇搖搖欲墜，隨時有掉落
- 下列文句「」中的字，何者意義前後相同？ (A)不「期」而遇/後會有「期」 (B)「枯」木逢春/形容「枯」槁(C)生不逢「辰」/良「辰」美景 (D)笑裡「藏」刀/臥虎「藏」龍
- 有關大鼠一文寫作方式，何者錯誤？ (A)首先概述故事的時間、地點及原因 (B)全文描述民間家貓智鬥大鼠經過(C)運用動詞「下、掬、齕、爭」動詞寫貓鼠激烈爭鬥 (D)結論以鼠喻人，啟發要人懂得觀察局
- 下列文句，何者的成語使用錯誤？ (A)做事應該三思而行，若「暴虎馮河」，往往容易鑄成大錯 (B)在這一環節中，男性受訪者的正確率為 72%，女性為 71%，女性較男性「略勝一籌」 (C)他一再大聲
- 「工地現場有如被遺棄的世界邊緣，社會最底層的勞動者在此掙扎求生□心知肚明再怎樣拚搏也翻身無望□權力者毫無憐憫地欺壓，大眾帶著優越的想像遠望□反正「偏見」的標籤已輕鬆貼上了，又何必費心□」(林立青＜