問題詳情
38. 依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之下列敘述,何者為正確?
(A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定
(B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之規定
(C)內部稽核應定期或不定期稽核期貨商之財務與業務
(D)以上皆是
(A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定
(B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之規定
(C)內部稽核應定期或不定期稽核期貨商之財務與業務
(D)以上皆是
參考答案
答案:D
難度:計算中-1
書單:沒有書單,新增
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- 依我國期貨交易法之規定,有關期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於期貨商所繳存的下列何種款項,有優先受清償之權?(A)交割結算基金 (B)違約損失準備 (C)營業保證金 (D)買賣損失準備
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- 期貨結算機構之受雇人,對違背職務之行為,要求期約或收受不正當利益時,其最重法定刑,下列何者正確?(A)處三年以下有期徒刑 (B)處五年以下有期徒刑 (C)處七年以下有期徒刑 (D)處一年以下有
- 公司制期貨交易所應於每年稅後盈餘項下,提列特別盈餘公積的比率為何?(A)百分之二十至百分之五十 (B)百分之三十至百分之八十(C)零至百分之八十 (D)百分之二十五至百分之七十五
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- 期貨信託事業之專業發起人,其於發起時所認股份,合計應占第一次發行股份之最低比率為多少?(A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
- 期貨交易輔助人接受客戶開戶後,應送交何處確認並簽名或蓋章?(A)委任期貨商 (B)期貨商業同業公會 (C)證券商 (D)期貨主管機關
- 下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構?(A)證券投資顧問事業 (B)信託業 (C)證券經紀商 (D)產險業
- 下列何者尚不得申請兼營期貨信託事業?(A)信託業 (B)保險業 (C)期貨經理事業 (D)證券投資信託事業
- 期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第 12 條所定資格條件者外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有之股份,合計占該公司已發行股份總數之最高比率為多少?(A)15% (B)20
- 申請兼營期貨經理事業者所需具備的條件,不包括下列何者?(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額(B)最近三個月未曾受同業公會依自律規章為警告、處以違約金、停止其應享有之部分或
- 關於期貨交易所、期貨結算機構財務報告之規定,下列何者不正確?(A)須經會計師查核簽證或核閱 (B)期貨交易所、期貨結算機構等均需提出(C)財務報告編製準則依公司法之規定 (D)財務報告之公告事
- 依據美國商品交易法,直接或間接向期貨交易人提供諮詢服務,獲取報酬或利益者,稱為:(A)期貨交易顧問 (B)期貨交易輔助人 (C)期貨基金經理人 (D)期貨經紀商
- 日本證券期貨交易之業務員證照有效期間為:(A)五年 (B)三年 (C)四年 (D)無限期
- 下列何者為主管機關訂定市場監視準則之目的?I.嚴懲不良之期貨商;II.保障公益;III.促進自由市場;IV.維護市場秩序(A) II、IV (B) I、II (C) I、III (D) I、I
- 期貨同業公會之設立、組織及監督,除期貨交易法另有規定外,適用下列何種法律?(A)公司法 (B)民法 (C)證券交易法 (D)商業團體法
- 下列用字何者完全正確?(A)節外生「枝」/ 意見分「技」(B)金石可「鏤」/「縷」「縷」炊煙(C)混「肴」是非 / 菜「淆」(D)「迄」立不搖 /「屹」今音訊全無。
- She finds _______in painting. She always has a good time when she paints. (A) rock (B) pleasure
- 下列文句,何者用字完全正確? (A)乖乖不顧外界訕笑蜚謗,堅持追逐理想,希望能有成功的一天 (B)在時代的洪流中,當年那些縱橫捭閡、叱吒風雲的人,而今安在? (C)教室中的風扇搖搖欲墜,隨時有掉落
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- 小陳和小李初次會面,下列寒暄的語句,何者最不適合出現在他們的對話中? (A)久仰了,很高興見到你(B)久違了,請多多指教 (C)真是聞名不如見面啊 (D)幸會,幸會
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- 下列各組文句的涵義,何者最接近? (A)無使名過實,守愚聖所臧/大智若愚 (B)無道人之短,無說己之長/澹泊名利 (C)施人慎勿念,受施慎勿忘/潔身自愛 (D)柔弱生之徒,老氏誡剛強/剛柔並濟