問題詳情
28. 期貨結算機構之受雇人,對違背職務之行為,要求期約或收受不正當利益時,其最重法定刑,下列何者正確?
(A)處三年以下有期徒刑
(B)處五年以下有期徒刑
(C)處七年以下有期徒刑
(D)處一年以下有期徒刑
(A)處三年以下有期徒刑
(B)處五年以下有期徒刑
(C)處七年以下有期徒刑
(D)處一年以下有期徒刑
參考答案
答案:C
難度:計算中-1
書單:沒有書單,新增
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- 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員之異動登記,應向下列何者辦理?(A)主管機關 (B)中華民國證券暨期貨市場發展基金會(C)全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定之機構 (D)以上皆非
- 關於期貨商報表之規定,下列何者不正確?(A)財務報告須經會計師查核簽證、董事會通過 (B)年度財務報告應於每營業年度終了後二個月內申報(C)會計科目月計表於每月十日前申報 (D)財務報告與會計
- 期貨商應先申報主管機關核准之事項,下列何者正確?I.變更機構名稱;II.變更資本額、營運資金或營業所用資金;III.合併或解散;IV.投資外國事業(A) I、III、IV (B) II、III
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- 甲期貨經紀商為結算會員,甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時,下列何者得將甲及其客戶之相關帳戶,移轉於與甲有承受契約之其他結算會員?(A)中央銀行 (B)期貨結算機構(C)期貨商業
- 關於期貨商業務員最低人數之規定,下列何者正確?(A)期貨經紀商為三人 (B)期貨自營商為三人(C)同時經營期貨經紀與期貨自營業務者為五人 (D)以上皆是
- 如無正當理由,期貨商應於接獲主管機關命令後多久之內,將客戶保證金專戶內款項及所屬期貨交易人之交易明細表,移交給訂有承受契約之其他期貨商?(A)二個營業日內 (B)三個營業日內 (C)五個營業日
- 本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少時,應即向主管機關及主管機關指定之機構申報?(A)百分之六十 (B)百分之四十 (C)百分之二十 (D)百分之十五
- 初任與離職二年再任期貨商之業務員者,應於執行業務前多少時間內參加職前訓練?(A)三個月內 (B)六個月內 (C)一年內 (D)一個月內
- 依我國期貨交易法之規定,有關期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於期貨商所繳存的下列何種款項,有優先受清償之權?(A)交割結算基金 (B)違約損失準備 (C)營業保證金 (D)買賣損失準備
- 期貨商之業主權益低於下列何者之一定成數時,應向主管機關申報?(A)調整後淨資本額 (B)維持期貨交易未平倉部位所需之最低限度保證金總額(C)期貨商向期貨結算機構繳存之結算保證金 (D)最低實收
- 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向主管機關與主管機關指定之機構申報?(A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
- 依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之下列敘述,何者為正確?(A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定(B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之
- 依期貨商管理規則之規定,下列何者錯誤?(A)期貨商負債總額扣除期貨交易人權益後,不得超過其業主權益(B)期貨商流動負債總額不得超過其流動資產總額(C)期貨商所提列之違約損失準備,除彌補受託從事
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- 依據美國商品交易法,直接或間接向期貨交易人提供諮詢服務,獲取報酬或利益者,稱為:(A)期貨交易顧問 (B)期貨交易輔助人 (C)期貨基金經理人 (D)期貨經紀商
- 日本證券期貨交易之業務員證照有效期間為:(A)五年 (B)三年 (C)四年 (D)無限期
- 下列何者為主管機關訂定市場監視準則之目的?I.嚴懲不良之期貨商;II.保障公益;III.促進自由市場;IV.維護市場秩序(A) II、IV (B) I、II (C) I、III (D) I、I
- 期貨同業公會之設立、組織及監督,除期貨交易法另有規定外,適用下列何種法律?(A)公司法 (B)民法 (C)證券交易法 (D)商業團體法
- 下列用字何者完全正確?(A)節外生「枝」/ 意見分「技」(B)金石可「鏤」/「縷」「縷」炊煙(C)混「肴」是非 / 菜「淆」(D)「迄」立不搖 /「屹」今音訊全無。
- She finds _______in painting. She always has a good time when she paints. (A) rock (B) pleasure
- 下列文句,何者用字完全正確? (A)乖乖不顧外界訕笑蜚謗,堅持追逐理想,希望能有成功的一天 (B)在時代的洪流中,當年那些縱橫捭閡、叱吒風雲的人,而今安在? (C)教室中的風扇搖搖欲墜,隨時有掉落
- 下列文句「」中的字,何者意義前後相同? (A)不「期」而遇/後會有「期」 (B)「枯」木逢春/形容「枯」槁(C)生不逢「辰」/良「辰」美景 (D)笑裡「藏」刀/臥虎「藏」龍