問題詳情
25. 有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？
(A)與委任人訂定之契約，應自委任關係消滅之日起，保存五年
(B)與委任人訂定之契約，除應自委任關係消滅之日起，保存五年外，有爭議者應保存至該爭議消除為止
(C)交易分析報告之副本、紀錄，應自提供之日起保存二年
(D)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
(A)與委任人訂定之契約，應自委任關係消滅之日起，保存五年
(B)與委任人訂定之契約，除應自委任關係消滅之日起，保存五年外，有爭議者應保存至該爭議消除為止
(C)交易分析報告之副本、紀錄，應自提供之日起保存二年
(D)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
參考答案
答案：C
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 期貨商開始營業後，始申請設置分支機構者，至少須於最近幾年內未曾受主管機關依期貨交易法所為撤銷部分營業許可之處分？(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
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- 公司制期貨交易所應於每年稅後盈餘項下，提列特別盈餘公積的比率為何？(A)百分之二十至百分之五十 (B)百分之三十至百分之八十(C)零至百分之八十 (D)百分之二十五至百分之七十五
- 期貨結算機構之受雇人，對違背職務之行為，要求期約或收受不正當利益時，其最重法定刑，下列何者正確？(A)處三年以下有期徒刑 (B)處五年以下有期徒刑 (C)處七年以下有期徒刑 (D)處一年以下有
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- 甲期貨經紀商為結算會員，甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時，下列何者得將甲及其客戶之相關帳戶，移轉於與甲有承受契約之其他結算會員？(A)中央銀行 (B)期貨結算機構(C)期貨商業
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- 如無正當理由，期貨商應於接獲主管機關命令後多久之內，將客戶保證金專戶內款項及所屬期貨交易人之交易明細表，移交給訂有承受契約之其他期貨商？(A)二個營業日內 (B)三個營業日內 (C)五個營業日
- 本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少時，應即向主管機關及主管機關指定之機構申報？(A)百分之六十 (B)百分之四十 (C)百分之二十 (D)百分之十五
- 初任與離職二年再任期貨商之業務員者，應於執行業務前多少時間內參加職前訓練？(A)三個月內 (B)六個月內 (C)一年內 (D)一個月內
- 依我國期貨交易法之規定，有關期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於期貨商所繳存的下列何種款項，有優先受清償之權？(A)交割結算基金 (B)違約損失準備 (C)營業保證金 (D)買賣損失準備
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- 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時，應即向主管機關與主管機關指定之機構申報？(A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
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- 下列何者尚不得申請兼營期貨信託事業？(A)信託業 (B)保險業 (C)期貨經理事業 (D)證券投資信託事業
- 期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第 12 條所定資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有之股份，合計占該公司已發行股份總數之最高比率為多少？(A)15% (B)20
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- 關於期貨交易所、期貨結算機構財務報告之規定，下列何者不正確？(A)須經會計師查核簽證或核閱 (B)期貨交易所、期貨結算機構等均需提出(C)財務報告編製準則依公司法之規定 (D)財務報告之公告事
- 依據美國商品交易法，直接或間接向期貨交易人提供諮詢服務，獲取報酬或利益者，稱為：(A)期貨交易顧問 (B)期貨交易輔助人 (C)期貨基金經理人 (D)期貨經紀商
- 日本證券期貨交易之業務員證照有效期間為：(A)五年 (B)三年 (C)四年 (D)無限期
- 下列何者為主管機關訂定市場監視準則之目的？I.嚴懲不良之期貨商；II.保障公益；III.促進自由市場；IV.維護市場秩序(A) II、IV (B) I、II (C) I、III (D) I、I
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- 下列用字何者完全正確？(A)節外生「枝」/ 意見分「技」(B)金石可「鏤」/「縷」「縷」炊煙(C)混「肴」是非 / 菜「淆」(D)「迄」立不搖 /「屹」今音訊全無。