問題詳情
119. 金融從業人員對於客戶資料的管理，下列何者為非？
(A)適時更新客戶資料，並密切注意客戶財務狀況之變動
(B)依客戶送禮的多寡來決定
(C)指定業務承辦人以外之人員定期查核
(D)定時告知客戶資產的變動
(A)適時更新客戶資料，並密切注意客戶財務狀況之變動
(B)依客戶送禮的多寡來決定
(C)指定業務承辦人以外之人員定期查核
(D)定時告知客戶資產的變動
參考答案
答案：B
難度：簡單0.877907
統計：A(16),B(151),C(1),D(3),E(0)
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- 2金融從業人員辦理全權委託業務，下列何者有助於避免糾紛之發生？ (A)推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人 (B)充分告知產品所涉風險之性質與內容 (C)向投資人說明產品之可能最大損失 (D)以
- 1金融從業人員受託執行業務時所應秉持之原則，以下何者是錯誤？ (A)應以達成主管交付業績目標為優先原則 (B)應盡善良管理人注意義務 (C)應以專業及謹慎態度處理事務 (D)應忠實執行業務
- 1金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務，以下何者為是？ (A)應依主管口頭指示辦理 (B)應依業務績效考量辦理 (C)應依與客戶簽訂契約之本旨辦理 (D)應依公司之最大利益辦理
- 2金融從業人員辦理全權委託業務，為避免糾紛，應遵守下列何種事項？ (A)充分揭露商品所涉及風險之性質與內容 (B)不得有誤導客戶之情事 (C)提醒客戶於交易前應充分審度本身財務狀況及風險承受度
- 2於業務推廣與招攬時，從業人員向客戶應盡之告知義務，下列何者正確？ (A)依商品相關內容據實告知 (B)為爭取業績，隱匿部分應告知內容 (C)於告知時，可加入從業人員主觀之想法 (D)以上皆是
- 1金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務，以下何者為是？ (A)應依契約所定運用範圍執行投資或交易 (B)雖非為契約約定投資範圍，應爭取市場先機先行投資 (C)如違反契約約定，應經客戶口頭同
- 1金融從業人員受客戶委託從事投資時，不得有以下何種行為？ (A)故意誤導客戶所投資運用標的之風險 (B)對投資產品之價值故意為錯誤之記錄 (C)故意誤導受益人有關所投資運用商品應收取之費用 (
- 1金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為非？ (A)將客戶之存款移轉至員工存款以提高收益率 (B)挪用客戶之資金以補足其他客戶之交易損失 (C)未經客戶同意以客戶之資產提供作為交易保證金
- 1金融從業人員受客戶委託執行業務，以下何種行為不正確？ (A)為客戶保管存摺或存單 (B)執行投資人員不得兼任保管投資財產 (C)製作正確或適當記錄 (D)提供存摺、存單或定期投資報告
- 1金融從業人員受客戶委託執行業務，如具有投資運用決定權，不得兼任以下何種業務？ (A)兼任投資執行人員 (B)兼任投資資產保管人員 (C)兼任投資交割人員 (D)以上皆是