問題詳情
114. 有關金融從業人員之行為，何者正確？
(A)與委任人為投資商品標的收益共享或損失分擔之約定
(B)以真實姓名為客戶提供市場分析資訊
(C)與委任人有金錢借貸的來往
(D)反向買賣其推介予客戶之金融商品
(A)與委任人為投資商品標的收益共享或損失分擔之約定
(B)以真實姓名為客戶提供市場分析資訊
(C)與委任人有金錢借貸的來往
(D)反向買賣其推介予客戶之金融商品
參考答案
答案：B
難度：非常簡單0.965116
統計：A(3),B(166),C(2),D(1),E(0)
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- 1金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為是？ (A)應依相關規定登記財產 (B)財產應登記於從業人員名下 (C)財產應登記於主管名下 (D)財產應登記於公司名下
- 1金融從業人員對於客戶資料的管理，下列何者為非？ (A)適時更新客戶資料，並密切注意客戶財務狀況之變動 (B)依客戶送禮的多寡來決定 (C)指定業務承辦人以外之人員定期查核 (D)定時告知客戶
- 1如客戶對金融商品無交易意願，金融從業人員為業績考量應： (A)將其從客戶名單刪除，不再提供服務 (B)了解客戶的需求，找尋適合客戶的商品 (C)與客戶約定損失共同承擔，勸誘交易 (D)將客戶
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- 2金融從業人員提供充足必要之資訊，告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之資訊，不包括？ (A)交易標的投資風險 (B)交易標的之市場流通性 (C)其他銷售公司之獲利能力 (D)投資所收取
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- 2金融從業人員辦理全權委託業務，下列何者有助於避免糾紛之發生？ (A)推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人 (B)充分告知產品所涉風險之性質與內容 (C)向投資人說明產品之可能最大損失 (D)以
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- 1金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務，以下何者為是？ (A)應依主管口頭指示辦理 (B)應依業務績效考量辦理 (C)應依與客戶簽訂契約之本旨辦理 (D)應依公司之最大利益辦理
- 2金融從業人員辦理全權委託業務，為避免糾紛，應遵守下列何種事項？ (A)充分揭露商品所涉及風險之性質與內容 (B)不得有誤導客戶之情事 (C)提醒客戶於交易前應充分審度本身財務狀況及風險承受度
- 2於業務推廣與招攬時，從業人員向客戶應盡之告知義務，下列何者正確？ (A)依商品相關內容據實告知 (B)為爭取業績，隱匿部分應告知內容 (C)於告知時，可加入從業人員主觀之想法 (D)以上皆是
- 1金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務，以下何者為是？ (A)應依契約所定運用範圍執行投資或交易 (B)雖非為契約約定投資範圍，應爭取市場先機先行投資 (C)如違反契約約定，應經客戶口頭同
- 1金融從業人員受客戶委託從事投資時，不得有以下何種行為？ (A)故意誤導客戶所投資運用標的之風險 (B)對投資產品之價值故意為錯誤之記錄 (C)故意誤導受益人有關所投資運用商品應收取之費用 (