問題詳情
116. 當客戶投資標的與金融從業人員本身所推薦的不同時，應該如何面對較妥適？
(A)基於專業原則及為了顧客未來投資報酬著想，應該堅持自己的意見
(B)以客戶的意見為意見
(C)與其充分溝通後，若顧客仍堅持，則依客戶的意見為主
(D)以上皆是
(A)基於專業原則及為了顧客未來投資報酬著想，應該堅持自己的意見
(B)以客戶的意見為意見
(C)與其充分溝通後，若顧客仍堅持，則依客戶的意見為主
(D)以上皆是
參考答案
答案：C
難度：簡單0.777778
統計：A(2),B(4),C(140),D(31),E(0)
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- 1金融從業人員受客戶委託從事投資時，不得有以下何種行為？ (A)故意誤導客戶所投資運用標的之風險 (B)對投資產品之價值故意為錯誤之記錄 (C)故意誤導受益人有關所投資運用商品應收取之費用 (
- 1金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為非？ (A)將客戶之存款移轉至員工存款以提高收益率 (B)挪用客戶之資金以補足其他客戶之交易損失 (C)未經客戶同意以客戶之資產提供作為交易保證金
- 1金融從業人員受客戶委託執行業務，以下何種行為不正確？ (A)為客戶保管存摺或存單 (B)執行投資人員不得兼任保管投資財產 (C)製作正確或適當記錄 (D)提供存摺、存單或定期投資報告
- 1金融從業人員受客戶委託執行業務，如具有投資運用決定權，不得兼任以下何種業務？ (A)兼任投資執行人員 (B)兼任投資資產保管人員 (C)兼任投資交割人員 (D)以上皆是
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- 2金融服務業從事全權委託投資業務，下列哪些事項必須告知客戶？ (A)報酬與收費方式 (B)如有從事證券相關商品交易，其交易風險、交易特性與法律限制 (C)簽約後可要求解約之事由及期限 (D)以
- 2金融服務業從事基金管理業務，下列哪些事項必須告知客戶？ (A)收費基準及數額 (B)研究或分析報告與投資結果 (C)公司經營業務之種類與限制 (D)以上皆是
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- 1金融從業人員不應該有下列何種行為？ (A)以職務上所知悉消息，告知第三人 (B)不得利用客戶名義或帳戶，為自己或第三人買賣 (C)不得有隱瞞、利誘客戶之行為 (D)接受客戶委託買賣時，不得以