問題詳情
109. 喬大公司為做期貨避險，找上金融從業人員開戶買賣，下列何者為是？
(A)法人不需徵信
(B)因為期貨交易為保證金交易，不需徵信
(C)不論證券或期貨等，業務員受託前應先對客戶辦理徵信，了解客戶背景
(D)客戶交易目的為避險，就不需再徵信
(A)法人不需徵信
(B)因為期貨交易為保證金交易，不需徵信
(C)不論證券或期貨等，業務員受託前應先對客戶辦理徵信，了解客戶背景
(D)客戶交易目的為避險，就不需再徵信
參考答案
答案：C
難度：非常簡單0.930481
統計：A(1),B(5),C(174),D(2),E(0)
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- 1金融從業人員受託執行業務時，應如何紀錄客戶資料？ (A)應就各客戶分別保存完整且正確紀錄 (B)幫助客戶保管存摺 (C)由稽核人員抽寄對帳單，再與客戶對帳 (D)以上皆非
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- 1證券商辦理客戶開戶買賣有價證券，要注意事項為何？ (A)與客戶簽訂受託買賣有價證券契約並辦妥開戶手續 (B)對客戶辦理徵信 (C)詳實評估客戶的投資能力 (D)以上皆是
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- 2金融從業人員提供充足必要之資訊，告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之資訊，不包括？ (A)交易標的投資風險 (B)交易標的之市場流通性 (C)其他銷售公司之獲利能力 (D)投資所收取
- 1證券從業人員接受客戶委託買賣有價證券，應注意是否有涉及違法洗錢情事，下列何者為不正常的交易情況？ (A)由同一客戶代替或透過多個其他客戶名義或帳戶執行買賣 (B)由客戶本人親自用電話委託買賣
- 1金融從業人員在面對客戶做資產管理判斷時，應該抱持何項原則？ (A)合理基礎判斷 (B)研究必須要堅持自己的意見，為避免客戶干擾判斷，應將客戶資產移至自己帳號之下 (C)由於客戶通常都比較不專
- 2金融從業人員辦理全權委託業務，下列何者有助於避免糾紛之發生？ (A)推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人 (B)充分告知產品所涉風險之性質與內容 (C)向投資人說明產品之可能最大損失 (D)以