問題詳情
10. 經評估發現客户之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時，期貨商得採取下列何種措施？ 1.拒絕其委託；2.接受其委託但限制其交易數量；3.接受其委託但提高保證金；4.要求其提出適當擔保後得接受其委託
(A)3
(B)4
(C)4
(D)2
(A)3
(B)4
(C)4
(D)2
參考答案
答案：C
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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- 依我國期貨交易法之規定，下列何種交易不適用期貨交易法？ 外匯經紀商經核准在其營業處所經營之換匯交易；金融機構經核准在營業處所經營之換匯換利交易；金融機構經核准在營業處所經營之貨幣選擇
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- 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時，受委任機構應就受委任事項向期貨信託事業提出操作報告。依規定報告之頻率至少多久一次?(A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
- 保本型期貨信託基金因保本操作之需要，得將資產以定期存款保持之，定期存款的期間不得低於多久?(A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
- 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金，其契約內容變更應於報經主管機關核准後，幾日內公告其內容?(A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)四日
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- 對不特定人募集之期貨信託基金，當其淨資產價值低於新臺幣多少元時，應報主管機關核准後終止期貨信託契約?(A)一千萬 (B)二千萬 (C)三千萬 (D)五千萬
- 下列有關期貨信託事業申請辦理減資退股應符合條件之敘述，何者錯誤?(A)最近三年未受證交法第一百條第二款至第四款規定之處分者(B)最近年度財務報告均經會計師查核簽證出具無保留意見者(C)最近三年
- 期貨商得自客户保證金專戶内提領款項的情形，下列何者正確？ 購買非營業用之不動產；為期貨交易人預先扣繳税額：為期貨交易人支付必須支付之清算差額：依期貨交易人指示，交付賸餘保證金；
- AML 與 CFT 是近年來國際上相當重要的金融規範，他們是指：(A)反洗錢與反資恐 (B)反洗錢與肥咖(C)反資恐與肥咖 (D)肥咖與共同報導準則
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- 請問依我國期貨交易法之規定，下列何者敘述為「槓桿保證金契約」？(A)當事人約定，於未來特定期間，依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物，或於到期前或到期時結算差價之契約(B)當事人約定，選擇權
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- 關於本國期貨商申請設置分支機構之規定，下列何者正確？ 期貨商得於申請設置許可時，同時申請設置分支機構；每設置一家分支機構，其最低實收資本額應增加新臺幣一千萬元；期貨商於開始營業後，
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