問題詳情
6. 期貨交易所下列何種事項發生時，應先申報金管會核准？ 1.與自律組織簽訂合作協議；2.期貨商與期貨交易所間，關於期貨集中交易市場使用契約之訂立、變更或終止：3.經營其他業務或投資其他事業；4.受讓其他交易所之全部或主要部分營業或財產
(A)3
(B)3
(C)4
(D)4
(A)3
(B)3
(C)4
(D)4
參考答案
答案：D
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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- 若結算會員不履行結算交割義務時，相關支應單位有：違約期貨結算會員之交割結算基金：違約期貨結算會員繳存之結算保證金；期貨結算機構之賠償準備金；其他期貨結算會員之交割結算基金；其
- Delta 與 Gamma 的數學關係，類似於 Duration 與何者的關係：(A)Beta (B)Alpha (C)Vega (D)Convexity
- 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，基金保管機構或信託監察人召開受益人會議時，應於期貨信託事業不能或不為召開受益人會議之日起多少日內，檢具召開事由向金管會申報召開受益人會議?(A)一日內 (B
- Liquidity Coverage Ratio 是用以評估什麼期間的流動性?(A)一週 (B)一個月 (C)三個月 (D)半年
- 依我國期貨交易法，關於期貨結算機構收取結算保證金之規定，下列何者正確？ 得以現金繳交：2 得以經核定之有價證券繳交；有價證券抵繳結算保證金之比例，由期貨結算機構定之；結算保證金之收取
- 以下何者在經濟意義與數學關係的意義上，最接近 Duration?(A)Beta (B)Vega (C)Alpha (D)Delta
- Net Stable Funds Ratio 是用以評估什麼期間的流動性：(A)一個月 (B)三個月 (C)一年 (D)三年
- 依我國期貨交易法之規定，有關賠償準備金之規定，下列何者正確？(A)期貨結算機構未依規定提存賠償準備金，主管機關可處新臺幣一百二十萬元罰金(B)期貨結算機構第一次應先提存上限為新臺幣四千萬元之賠償
- 期貨商經營期貨經紀業務時，對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施，下列敘述何者錯誤？(A)應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B)應確認客戶身分及申報之紀錄(C)應依洗錢防制法之規定辦
- 關於期貨商從事宣傳廣告之規定，下列何者不正確？(A)期貨商收取費用應考量相關營運成本、合理利潤以及客户整體貢獻度等因素(B)宣傳資料之形式、内容製作及傳播等相關事宜，由金管會訂定管理辦法(C)
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- Moral hazard 與 Adverse selection 主要的差別是在：(A)發生的時間在合約或交易之前或之後 (B)嚴重性的大小(C)風險由買方或賣方來承擔 (D)主要由於資訊不對
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- 依我國期貨交易法之規定，下列何者有權或可採行措施限制期貨交易人之期貨交易數量？ 期貨交易所；期貨結算機構；主管機關；期貨公會(A)3 (B)3 (C)4 (D)
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- 有關期貨商相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年(B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音内容至少應保存二個月(C)期貨商以傳真機、電報
- 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務?(A)提供分析意見 (B)全權委託投資業務(C)銷售未上市、未上櫃股票 (D)對委託人推介有價證券投資
- 依我國期貨交易法之規定，因為期貨交易而產生的爭議進行仲裁之敘述，下列何者正確？(A)期貨交易所與期貨商間採強制仲裁(B)期貨商之間採強制仲裁(C)期貨結算機構與期貨交易所間採強制仲裁(D)期貨
- 期貨信託事業為因應期貨信託基金管理辦法第七十四條第一項但書及期貨信託契約鉅額受益憑證之買回條款所規定之事由，得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款，下列有關該借款之相關敘述何者