問題詳情
500 為促進證券業遵守法規及落實金融消費者保護，證券商業務人銷售衍生性金融商品不得有下列何者行為？
(A)與客戶約定分享利益或承擔損失，直接或間接要求、期約或收受不當之金錢、財物或其他利益
(B)擅自修改或製作相關標準文件交付予客戶
(C)擅自為客戶進行交易，或私自挪用客戶款項
(D)以上皆是
(A)與客戶約定分享利益或承擔損失，直接或間接要求、期約或收受不當之金錢、財物或其他利益
(B)擅自修改或製作相關標準文件交付予客戶
(C)擅自為客戶進行交易，或私自挪用客戶款項
(D)以上皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.996
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- 498 下列何者是證券商之業務人員於執行業務時本於職業道德不得為之行為？(A)約定與客戶共同承擔買賣有價證券之交易損失，而從事證券買賣 (B)對於客戶買賣證券之委託成交立刻回報 (C)客戶開戶時必須向
- 497 對於一個證券或金融從業人員而言，下列何者為最重要的因素？(A)服裝儀容 (B)職業道德 (C)人脈 (D)家世背景
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- 495 金融從業人員於執行工作時，如發現其他人員有不法情事，何者敘述適當?(A)應向主管報告，不得直接處理 (B)基於保密原則，假裝若無其事(C)當機立斷，直接請其改正 (D)與其交換條件，牟取自身利
- 494 金融從業人員應確實遵守法令規範，如有觸法經主管機關發函要求暫停職務者，則下列行為何者適當?(A)為不影響客戶權益，照常執行業務 (B)依法暫停執行業務並自我改進(C)借用其他業務人員之名義執行
- 492 關於金融服務業之敘述，下列何者為非? (A)得秉持誠信公平原則，儘速處理交易糾紛 (B)得從事地下金融活動以牟取客戶及公司之最大利益 (C)得確實遵守洗錢防制法及相關規定 (D)得建立完備的內
- 下列何者為金融從業人員應有的職業道德? (A)對於內部業務人員之違規事件，應主動向主管報告 (B)對於內部業務人員之違規事件，應代為掩護以維持同事情誼(C)對於內部業務人員之違規事發暗自竊喜並
- 490 金融服務業及其受僱人員，下列敘述何者有誤? (A)對客戶不得有背信、詐欺或侵害客戶權益之行為 (B)不得非法動支或挪用客戶資金 (C)不得為業務之招攬，而為誇大不實、偏頗之廣告宣傳(D)為招攬
- 488 金融從業人員於執行業務時，下列敘述何者正確? (A)不得同意或默許他人使用自己之名義執行業務 (B)經主管要求，得同意他人使用自己之名義執行業務(C)為公司業績考量，得默許他人使用自己之名義執
- 487 金融服務業及其受僱人員不得有下列何者行為?(A)違反法令或相關規章之情事 (B)違反會員自律公約之情事(C)破壞同業和諧及公共利益之情事 (D)以上皆是
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- 502 為促進證券業遵循法規及落實金融消費者保護之公平對待客戶原則，證券商從事結構型商品之銷售或提供相關資訊及行銷文件不得有下列何種情形？ (A)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利 (B)提供贈品或以
- 503 下列何者是證券商及其從業人員執行業務關於職業道德的行為規範？(A)對客戶提供金融商品與服務應注意誠信與公平交易(B)保護並適當使用公司資產(C)執行業務必須遵循法令規章 (D)以上皆是
- 504 下列何者不是證券商及其從業人員執行業務關於職業道德的行為規範？(A)執行業務避免利益衝突 (B)下班後與親朋好友或同學餐敘(C)不洩露公司及客戶的機密資料 (D)遵照法令及公司管理規章的規定執
- 505 下列關於職業道德的敘述何者為正確？ (A)消極的職業道德指的是，若有社會大眾或同事監督時能履行職業道德，無人監督或個人獨自承擔工作任務時就放鬆對自己職業道德的約束 (B)被動地遵從職業道德，指
- 506 如何判斷證券商的業務人員是否具有職業道德？ (A)持有多種證券、期貨、或銀行、保險的專業證照 (B)不論是否執行業務或在何時何地，均能遵守法規與自律原則 (C)擁有高額的營業業績並領取高額的營
- 507 下列何者屬於證券商及其從業人員執行業務應遵守的執業道德規範？(A)忠實執行工作，並以事實為根據 (B)以政府的法令及公司內部管理規章的規定為準則，嚴明紀律，保守機密 (C)公司與員工、員工與員
- 508 證券商之從業人員日常執行業務應該遵守何種規定？(A)遵守政府相關法令規定 (B)若遇到利益衝突事項，應主動向上級報告(C)遵守公司所制訂的內部管理規章制度 (D)以上皆是
- 509 資本市場是信用市場，市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值，因此，證券交易法對於破壞市場信用的行為，通常會處以最嚴厲的處分，下列何者不屬於破壞市場信用的行為？ (A)內線交易 (B)人為
- 510 下列何者非為充實與增進證券及金融業務人員專業的作法？ (A)參加軍事訓練(B)參加公司內部舉辦或外部專業機構辦理之職前訓練 (C)持續定期參加公司內部舉辦及外部專業機構辦理之在職訓練 (D)
- 下列何者為確保證券商從業人員在公司遵守法令執行業務的作法？(A)設置法令遵循單位專責負責推動 (B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練(C)內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核 (D)
- 512 以下敘述何者為是?(A)法規過於專業，經辦人員毋須了解法規 (B)公司主管要求時，經辦再更新法規即可 (C)經辦人員應隨時注意業務相關法規之更新 (D)以上皆非
- 514 有關人員資格之規定，以下所述何者為錯誤的？ (A)信託業僱用業務人員雖未符合資格得予試用 (B)信託業僱用新員工時應考量是否具有資格 (C)信託業應取得新進員工符合資格證明文件 (D)未符合相
- 516 違反會員自律公約之處置，下列何者為非？(A)先請示主管機關，核准後再處置 (B)由各業公會依規定辦理(C)依自律公約規定處分 (D)處分報經各公會理事會決議後執行並報知主管機關
- 517 違反會員自律公約之處分，以下何者為非？(A)處以違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益(C)責令會員對其所屬人員為適當之處分 (D)終止會員營業執照
- 518 金融從業人員基於職務關係而獲悉與業務相關，但尚未公開之重大消息時，應如何處理? (A)可事前散發消息給客戶 (B)只洩露給親朋好友 (C)不得為自己、客戶、其他第三人利用該未公開之重大消息獲利
- 524 何者為金融從業人員應有之表現？ (A)知悉公司有重大舞弊案件，應循正當管道向上級通報 (B)從事不當授信、涉及嚴重違反授信原則之業務 (C)知悉公司財務及業務重大缺失，未向公司內部稽核部門報告
- 526 金融從業人員依據洗錢防制法之規定，不得有下列何種行為？ (A)掩飾或隱匿因自己或他人重大犯罪所得財物或財產上利益者 (B)收受、搬運、寄藏或收買他人因重大犯罪所得財物或財產上利益者 (C)洩露
- 527 金融從業人員應如何強化自身之法律知識且養成自律精神？ (A)不定期檢視相關法令之規定，留意是否有更改與增訂之法律規範 (B)參與職業公會所舉辦之在職訓練 (C)秉持守法、誠信原則，在所從事之業
- 528 金融從業人員之自律行為何者為非？ (A)未經許可，不得在公司工作時間內，兼任公司以外之任何職務 (B)對於公司各項文件、函電、簿冊、圖表、典章制度、公物等，得以攜出並對外談論 (C)對職務上所
- 529 金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念，並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法令規章或道德行為準則時之處理，下列何者不適當？(A)隱忍不報 (B)向監察人報告 (C)向經理人報告 (D)向內部稽核主
- 530 金融從業人員為發揚自律精神，應共同信守之規範，下列何者除外？(A)董監事對與本人有利害關係之交易，自行迴避 (B)對客戶之資料，除基於法令規定外，應保守秘密 (C)爭取業務時，與相關公司或人員
- 531 關於金融服務業從事授信業務之規範，下列敘述何者有誤？ (A)對於授信客戶，應本公平誠信及權利義務對等原則，將有關約定事項訂明於契約並告知之 (B)對授信案件應力求公正客觀並兼顧自身利益與社會公
- 532 欲從事未經主管機關核定之業務時，應如何辦理?(A)報請公會備查後辦理 (B)俟呈報董事會通過後辦理(C)經股東大會通過後即可辦理 (D)經主管機關核准後方得辦理
- 535 關於金融從業人員之道德規範，下列敘述何者為正確？ (A)因為自身的安危，即使知道直屬主管違反法規也不能越級報告 (B)為了同事間和諧的氣氛，我應該將同事私下向客戶收受回扣的事保密 (C)雖然金
- 536 金融從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時，應如何處理？ (A)利用所得之資訊為自己取得最佳之利益 (B)將該未公開資訊提供給自己的客戶，以牟取利益 (C)基於職業道德規範，