問題詳情
532 欲從事未經主管機關核定之業務時，應如何辦理?
(A)報請公會備查後辦理
(B)俟呈報董事會通過後辦理
(C)經股東大會通過後即可辦理
(D)經主管機關核准後方得辦理
(A)報請公會備查後辦理
(B)俟呈報董事會通過後辦理
(C)經股東大會通過後即可辦理
(D)經主管機關核准後方得辦理
參考答案
答案：D
難度：簡單0.882
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- 516 違反會員自律公約之處置，下列何者為非？(A)先請示主管機關，核准後再處置 (B)由各業公會依規定辦理(C)依自律公約規定處分 (D)處分報經各公會理事會決議後執行並報知主管機關
- 514 有關人員資格之規定，以下所述何者為錯誤的？ (A)信託業僱用業務人員雖未符合資格得予試用 (B)信託業僱用新員工時應考量是否具有資格 (C)信託業應取得新進員工符合資格證明文件 (D)未符合相
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- 536 金融從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時，應如何處理？ (A)利用所得之資訊為自己取得最佳之利益 (B)將該未公開資訊提供給自己的客戶，以牟取利益 (C)基於職業道德規範，
- 538 近年來隨著對公眾利益的保護增加，從業人員除應遵守相關法律規範外，另有何種規範相應而生並隨之增加，其旨在藉由本業自我約束力量使市場秩序更臻完善?(A)自律規範 (B)作業標準 (C)罰款 (D)
- 541 道德行為規範應包括何種原則？(A)守法原則、誠信原則、自律原則 (B)保密原則、能力原則、資訊公開原則(C)客戶利益優先原則、利益衝突原則、禁止不當得利原則 (D)以上皆是
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