問題詳情
508 證券商之從業人員日常執行業務應該遵守何種規定？
(A)遵守政府相關法令規定
(B)若遇到利益衝突事項，應主動向上級報告
(C)遵守公司所制訂的內部管理規章制度
(D)以上皆是
(A)遵守政府相關法令規定
(B)若遇到利益衝突事項，應主動向上級報告
(C)遵守公司所制訂的內部管理規章制度
(D)以上皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.993
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- 502 為促進證券業遵循法規及落實金融消費者保護之公平對待客戶原則，證券商從事結構型商品之銷售或提供相關資訊及行銷文件不得有下列何種情形？ (A)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利 (B)提供贈品或以
- 平面上圓 O 的直徑為 18，直線 L、M、N、T 與圓心的距離分別為 18，則下列何者為圓 O 的切線？ (A) L (B) M (C) N (D) T
- 500 為促進證券業遵守法規及落實金融消費者保護，證券商業務人銷售衍生性金融商品不得有下列何者行為？(A)與客戶約定分享利益或承擔損失，直接或間接要求、期約或收受不當之金錢、財物或其他利益 (B)擅自
- 499 下列何者為證券主管機關對於證券商負責人與業務人員管理的規範事項？(A)證券商之業務人員應參加證券主管機關或其指定機構辦理之職前訓練與在職訓練 (B)禁止證券商負責人與業務人員利用職務之機會，從
- 498 下列何者是證券商之業務人員於執行業務時本於職業道德不得為之行為？(A)約定與客戶共同承擔買賣有價證券之交易損失，而從事證券買賣 (B)對於客戶買賣證券之委託成交立刻回報 (C)客戶開戶時必須向
- 497 對於一個證券或金融從業人員而言，下列何者為最重要的因素？(A)服裝儀容 (B)職業道德 (C)人脈 (D)家世背景
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- 510 下列何者非為充實與增進證券及金融業務人員專業的作法？ (A)參加軍事訓練(B)參加公司內部舉辦或外部專業機構辦理之職前訓練 (C)持續定期參加公司內部舉辦及外部專業機構辦理之在職訓練 (D)
- 下列何者為確保證券商從業人員在公司遵守法令執行業務的作法？(A)設置法令遵循單位專責負責推動 (B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練(C)內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核 (D)
- 512 以下敘述何者為是?(A)法規過於專業，經辦人員毋須了解法規 (B)公司主管要求時，經辦再更新法規即可 (C)經辦人員應隨時注意業務相關法規之更新 (D)以上皆非
- 514 有關人員資格之規定，以下所述何者為錯誤的？ (A)信託業僱用業務人員雖未符合資格得予試用 (B)信託業僱用新員工時應考量是否具有資格 (C)信託業應取得新進員工符合資格證明文件 (D)未符合相
- 516 違反會員自律公約之處置，下列何者為非？(A)先請示主管機關，核准後再處置 (B)由各業公會依規定辦理(C)依自律公約規定處分 (D)處分報經各公會理事會決議後執行並報知主管機關
- 517 違反會員自律公約之處分，以下何者為非？(A)處以違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益(C)責令會員對其所屬人員為適當之處分 (D)終止會員營業執照
- 518 金融從業人員基於職務關係而獲悉與業務相關，但尚未公開之重大消息時，應如何處理? (A)可事前散發消息給客戶 (B)只洩露給親朋好友 (C)不得為自己、客戶、其他第三人利用該未公開之重大消息獲利
- 524 何者為金融從業人員應有之表現？ (A)知悉公司有重大舞弊案件，應循正當管道向上級通報 (B)從事不當授信、涉及嚴重違反授信原則之業務 (C)知悉公司財務及業務重大缺失，未向公司內部稽核部門報告
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- 527 金融從業人員應如何強化自身之法律知識且養成自律精神？ (A)不定期檢視相關法令之規定，留意是否有更改與增訂之法律規範 (B)參與職業公會所舉辦之在職訓練 (C)秉持守法、誠信原則，在所從事之業
- 528 金融從業人員之自律行為何者為非？ (A)未經許可，不得在公司工作時間內，兼任公司以外之任何職務 (B)對於公司各項文件、函電、簿冊、圖表、典章制度、公物等，得以攜出並對外談論 (C)對職務上所
- 529 金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念，並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法令規章或道德行為準則時之處理，下列何者不適當？(A)隱忍不報 (B)向監察人報告 (C)向經理人報告 (D)向內部稽核主
- 530 金融從業人員為發揚自律精神，應共同信守之規範，下列何者除外？(A)董監事對與本人有利害關係之交易，自行迴避 (B)對客戶之資料，除基於法令規定外，應保守秘密 (C)爭取業務時，與相關公司或人員
- 531 關於金融服務業從事授信業務之規範，下列敘述何者有誤？ (A)對於授信客戶，應本公平誠信及權利義務對等原則，將有關約定事項訂明於契約並告知之 (B)對授信案件應力求公正客觀並兼顧自身利益與社會公
- 532 欲從事未經主管機關核定之業務時，應如何辦理?(A)報請公會備查後辦理 (B)俟呈報董事會通過後辦理(C)經股東大會通過後即可辦理 (D)經主管機關核准後方得辦理
- 535 關於金融從業人員之道德規範，下列敘述何者為正確？ (A)因為自身的安危，即使知道直屬主管違反法規也不能越級報告 (B)為了同事間和諧的氣氛，我應該將同事私下向客戶收受回扣的事保密 (C)雖然金
- 536 金融從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時，應如何處理？ (A)利用所得之資訊為自己取得最佳之利益 (B)將該未公開資訊提供給自己的客戶，以牟取利益 (C)基於職業道德規範，
- 538 近年來隨著對公眾利益的保護增加，從業人員除應遵守相關法律規範外，另有何種規範相應而生並隨之增加，其旨在藉由本業自我約束力量使市場秩序更臻完善?(A)自律規範 (B)作業標準 (C)罰款 (D)
- 541 道德行為規範應包括何種原則？(A)守法原則、誠信原則、自律原則 (B)保密原則、能力原則、資訊公開原則(C)客戶利益優先原則、利益衝突原則、禁止不當得利原則 (D)以上皆是
- 542 金融從業人員在自己的工作領域中，應： (A)專注自己及他人之升遷 (B)不參加公司的教育訓練 (C)不斷加強自己的專業知識 (D)不涉獵本業以外之相關知識
- 546 下列有關金融從業人員之敘述何者正確？(A)向客戶據實告知商品相關內容 (B)不得為所屬公司授權範圍以外之任何承諾(C)對因執行業務所取得之機密資料應遵守資料保護相關法令規定 (D)以上皆是
- 548 有關金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，下列敘述何者正確？(A)應保護投資者合法權益 (B)應遵守相關法令規定(C)推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人 (D)以上皆是
- 549 對於金融從業人員之行為，下列何者為非？ (A)不應利用公司內部資訊為自己謀取利益 (B)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (C)不可利用客戶帳戶或名義為自己從事交易 (D)不可將他人或自己帳
- 550 對於金融從業人員之行為規範，下列何者正確？(A)不得涉及賭博情事 (B)應避免不當的交際應酬(C)應避免不當的餽贈 (D)以上皆是
- 甲= ,則甲、乙兩數的大小關係為何? (A)甲＞乙(B)甲=乙 (C)甲く乙(D)無法判断