問題詳情
495 金融從業人員於執行工作時，如發現其他人員有不法情事，何者敘述適當?
(A)應向主管報告，不得直接處理
(B)基於保密原則，假裝若無其事
(C)當機立斷，直接請其改正
(D)與其交換條件，牟取自身利益
(A)應向主管報告，不得直接處理
(B)基於保密原則，假裝若無其事
(C)當機立斷，直接請其改正
(D)與其交換條件，牟取自身利益
參考答案
答案：A
難度：簡單0.848
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- 499 下列何者為證券主管機關對於證券商負責人與業務人員管理的規範事項？(A)證券商之業務人員應參加證券主管機關或其指定機構辦理之職前訓練與在職訓練 (B)禁止證券商負責人與業務人員利用職務之機會，從
- 500 為促進證券業遵守法規及落實金融消費者保護，證券商業務人銷售衍生性金融商品不得有下列何者行為？(A)與客戶約定分享利益或承擔損失，直接或間接要求、期約或收受不當之金錢、財物或其他利益 (B)擅自
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- 516 違反會員自律公約之處置，下列何者為非？(A)先請示主管機關，核准後再處置 (B)由各業公會依規定辦理(C)依自律公約規定處分 (D)處分報經各公會理事會決議後執行並報知主管機關
- 517 違反會員自律公約之處分，以下何者為非？(A)處以違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益(C)責令會員對其所屬人員為適當之處分 (D)終止會員營業執照
- 518 金融從業人員基於職務關係而獲悉與業務相關，但尚未公開之重大消息時，應如何處理? (A)可事前散發消息給客戶 (B)只洩露給親朋好友 (C)不得為自己、客戶、其他第三人利用該未公開之重大消息獲利
- 524 何者為金融從業人員應有之表現？ (A)知悉公司有重大舞弊案件，應循正當管道向上級通報 (B)從事不當授信、涉及嚴重違反授信原則之業務 (C)知悉公司財務及業務重大缺失，未向公司內部稽核部門報告
- 526 金融從業人員依據洗錢防制法之規定，不得有下列何種行為？ (A)掩飾或隱匿因自己或他人重大犯罪所得財物或財產上利益者 (B)收受、搬運、寄藏或收買他人因重大犯罪所得財物或財產上利益者 (C)洩露
- 527 金融從業人員應如何強化自身之法律知識且養成自律精神？ (A)不定期檢視相關法令之規定，留意是否有更改與增訂之法律規範 (B)參與職業公會所舉辦之在職訓練 (C)秉持守法、誠信原則，在所從事之業
- 528 金融從業人員之自律行為何者為非？ (A)未經許可，不得在公司工作時間內，兼任公司以外之任何職務 (B)對於公司各項文件、函電、簿冊、圖表、典章制度、公物等，得以攜出並對外談論 (C)對職務上所
- 529 金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念，並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法令規章或道德行為準則時之處理，下列何者不適當？(A)隱忍不報 (B)向監察人報告 (C)向經理人報告 (D)向內部稽核主