問題詳情
529 金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念，並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法令規章或道德行為準則時之處理，下列何者不適當？
(A)隱忍不報
(B)向監察人報告
(C)向經理人報告
(D)向內部稽核主管報告
(A)隱忍不報
(B)向監察人報告
(C)向經理人報告
(D)向內部稽核主管報告
參考答案
答案：A
難度：非常簡單0.916
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- 516 違反會員自律公約之處置，下列何者為非？(A)先請示主管機關，核准後再處置 (B)由各業公會依規定辦理(C)依自律公約規定處分 (D)處分報經各公會理事會決議後執行並報知主管機關
- 514 有關人員資格之規定，以下所述何者為錯誤的？ (A)信託業僱用業務人員雖未符合資格得予試用 (B)信託業僱用新員工時應考量是否具有資格 (C)信託業應取得新進員工符合資格證明文件 (D)未符合相
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- 下列何者為確保證券商從業人員在公司遵守法令執行業務的作法？(A)設置法令遵循單位專責負責推動 (B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練(C)內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核 (D)
- 510 下列何者非為充實與增進證券及金融業務人員專業的作法？ (A)參加軍事訓練(B)參加公司內部舉辦或外部專業機構辦理之職前訓練 (C)持續定期參加公司內部舉辦及外部專業機構辦理之在職訓練 (D)
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- 531 關於金融服務業從事授信業務之規範，下列敘述何者有誤？ (A)對於授信客戶，應本公平誠信及權利義務對等原則，將有關約定事項訂明於契約並告知之 (B)對授信案件應力求公正客觀並兼顧自身利益與社會公
- 532 欲從事未經主管機關核定之業務時，應如何辦理?(A)報請公會備查後辦理 (B)俟呈報董事會通過後辦理(C)經股東大會通過後即可辦理 (D)經主管機關核准後方得辦理
- 535 關於金融從業人員之道德規範，下列敘述何者為正確？ (A)因為自身的安危，即使知道直屬主管違反法規也不能越級報告 (B)為了同事間和諧的氣氛，我應該將同事私下向客戶收受回扣的事保密 (C)雖然金
- 536 金融從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時，應如何處理？ (A)利用所得之資訊為自己取得最佳之利益 (B)將該未公開資訊提供給自己的客戶，以牟取利益 (C)基於職業道德規範，
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- 541 道德行為規範應包括何種原則？(A)守法原則、誠信原則、自律原則 (B)保密原則、能力原則、資訊公開原則(C)客戶利益優先原則、利益衝突原則、禁止不當得利原則 (D)以上皆是
- 542 金融從業人員在自己的工作領域中，應： (A)專注自己及他人之升遷 (B)不參加公司的教育訓練 (C)不斷加強自己的專業知識 (D)不涉獵本業以外之相關知識
- 546 下列有關金融從業人員之敘述何者正確？(A)向客戶據實告知商品相關內容 (B)不得為所屬公司授權範圍以外之任何承諾(C)對因執行業務所取得之機密資料應遵守資料保護相關法令規定 (D)以上皆是
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