問題詳情
504 下列何者不是證券商及其從業人員執行業務關於職業道德的行為規範？
(A)執行業務避免利益衝突
(B)下班後與親朋好友或同學餐敘
(C)不洩露公司及客戶的機密資料
(D)遵照法令及公司管理規章的規定執行業務
(A)執行業務避免利益衝突
(B)下班後與親朋好友或同學餐敘
(C)不洩露公司及客戶的機密資料
(D)遵照法令及公司管理規章的規定執行業務
參考答案
答案：B
難度：非常簡單0.944
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- 495 金融從業人員於執行工作時，如發現其他人員有不法情事，何者敘述適當?(A)應向主管報告，不得直接處理 (B)基於保密原則，假裝若無其事(C)當機立斷，直接請其改正 (D)與其交換條件，牟取自身利
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- 508 證券商之從業人員日常執行業務應該遵守何種規定？(A)遵守政府相關法令規定 (B)若遇到利益衝突事項，應主動向上級報告(C)遵守公司所制訂的內部管理規章制度 (D)以上皆是
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- 529 金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念，並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法令規章或道德行為準則時之處理，下列何者不適當？(A)隱忍不報 (B)向監察人報告 (C)向經理人報告 (D)向內部稽核主
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- 531 關於金融服務業從事授信業務之規範，下列敘述何者有誤？ (A)對於授信客戶，應本公平誠信及權利義務對等原則，將有關約定事項訂明於契約並告知之 (B)對授信案件應力求公正客觀並兼顧自身利益與社會公
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- 536 金融從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時，應如何處理？ (A)利用所得之資訊為自己取得最佳之利益 (B)將該未公開資訊提供給自己的客戶，以牟取利益 (C)基於職業道德規範，
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