問題詳情
20.為配合防制洗錢及打擊資恐之國際合作，金融目的事業主管機關及指定之非金融事業或人員之中央目的事業主管機關得自行或經下列何者通報，對洗錢或資恐高風險國家或地區，採取與風險相當且有效之必要防制措施？
(A)中央銀行
(B)法務部調查局
(C)廉政署
(D)外交部
(A)中央銀行
(B)法務部調查局
(C)廉政署
(D)外交部
參考答案
無參考答案
內容推薦
- 金融機構防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管每年應至少參加經專責主管同意之內（外）部訓練單位所辦幾小時防制洗錢及打擊資恐教育訓練？(A)十小時(B)十二小時(C)十五小時(
- 金融機構對法人客戶具控制權之最終自然人身分者為客戶之實質受益人。其中具控制權是指直接、間接持有該客戶股份或資本超過多少比例者？(A)百分之五(B)百分之十(C)百分之二十五(D)百分之五十
- 就資助恐怖主義犯罪之敘述，下列何者錯誤？(A)資助恐怖主義犯罪之成立，需以證明該財產上利益為供特定恐怖活動為必要(B)資助恐怖主義之犯罪為洗錢防制法所稱之特定犯罪(C)資助恐怖主義犯罪雖為未遂，
- 金融機構就客戶審查，下列哪一層面不包含在內？(A)客戶為法人時之實質受益人(B)旅行資料(C)客戶交易習慣 (D)該機構客戶群之交易常態
- 強化防制洗錢及打擊資恐內部控制三道防線中，金融機構專責主管具有定期報告之職責，專責主管應至少多久向董（理）事會及監察人（監事、監事會）或審計委員會報告？(A)每月(B)每季(C)每半年(D)每年
- 有關目標性金融制裁的敘述，下列何者錯誤？(A)僅適用在金融機構 (B)實質受益人可為對象(C)一般民眾無通報義務 (D)未踐履者僅有行政罰鍰之處罰
- 有關「防制洗錢」與「打擊資恐」的關聯性，下列敘述何者錯誤？(A)防制洗錢與打擊資恐的共通性同在於金流秩序的規範(B)防制洗錢與打擊資恐皆在FATF40項建議中規定(C)我國分別訂定洗錢防制法與資
- 甲、乙約定由乙將甲之販毒犯罪共新臺幣（下同）一千萬元所得移轉至海外人頭帳戶，乙則收取手續費五十萬元。今甲、乙二人行為被查獲，乙持有該五十萬元遭政府凍結，是基於下列何種理由？(A)民事賠償(B)犯
- 由於洗錢與資恐防制發展，其範圍日益擴張，態樣也日新月異，以往以「法規為本(rule-based)」已有窮盡，於新版之FATF40項建議揭示之重要規範已轉為：(A)「風險為本原則(risk-bas
- 防制洗錢金融行動工作組織(FATF)建議：各國應設立一個金融情報中心，以作為國家接受與分析可疑交易報告、其他有關於洗錢及洗錢前置犯罪與資恐等資料，並散發分析結果的中心。下列哪一項是我國的金融情報中
內容推薦
- 依「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」規定，以下何者對金融機構確保建立及維持適當有效之防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任？(A)董（理
- 證券期貨業對帳戶及交易監控機制應予以測試，下列何者非測試面向？(A)內部控制流程 (B)錯誤統計比率(C)輸入資料與系統欄位正確性(D)模型驗證
- 依「證券商評估洗錢及資助恐怖主義風險及訂定相關防制計畫指引」之規定，證券商應建立不同之客戶風險等級與分級規則。就客戶之風險等級，下列敘述何者錯誤？(A)至少應有「高風險」與「一般風險」兩種風險等
- 有關保險業防制洗錢相關規定，下列何者錯誤？(A)保險業對國內外交易之所有必要紀錄，應至少保存10年(B)保險業保存之交易紀錄應足以重建個別交易，以備作為認定不法活動之證據(C)保險業對權責機關依
- 台灣時間 2018 年 02 月 06 日午夜 23 時 50 分 6秒（世界時間 2 月 6 日 15 時 50 分 6 秒）於台灣花蓮縣近海（右圖四星號位置）發生芮氏規模ML0 之
- 保險業為降低對於洗錢與資恐的曝險，所採取抵減風險的手段，下列何者錯誤？(A)完善公司治理 (B)透過法遵與內稽內控(C)透過進行可疑交易申報(D)增加躉繳方式的保險
- 保險業在防制洗錢的風險抵減措施上，可運用的方式不包括下列何者？(A)善盡客戶盡職調查程序(B)進行可疑交易申報(C)進行大額通貨申報 (D)透過知識分享與教育訓練
- 為防制洗錢目的，有關證券商與客戶建立業務關係之敘述，下列何者錯誤？(A)新建立業務關係之客戶，應確定其風險等級(B)既有客戶已知風險等級，即無庸再進行評估(C)當高風險客戶進行交易時，應持續進行
- 依據現行法規，客戶或其實質受益人若為下列何者，須將該客戶直接視為高風險客戶？(A)現任國內之重要政治性職務人士(B)現任國外政府之重要政治性職務人士(C)現任國內及國外政府之重要政治性職務人士(
- 某家於國外掛牌上櫃公司之子公司欲至甲期貨商開戶，有關辨識身分作法，下列何者正確？(A)無須辨識實質受益人，但應瞭解其有無發行無記名股票(B)無須辨識實質受益人，亦無須瞭解其有無發行無記名股票(C
- X證券公司對於非營利組織客戶採取之下列風險抵減措施中，何者可能無法有效偵測資助恐怖分子之行為？(A)瞭解資金來源 (B)監控大額交易(C)比對黑名單資料庫 (D)驗證主要辦公處所、電話、高階管理
- 就常見協助洗錢之專業人士的陳述，下列敘述何者錯誤？(A)專業人士無須執行監控交易之防制洗錢內部控制程序(B)專業人士掌握客戶許多重要訊息，又具有專業知識，很容易察覺客戶是否有洗錢意圖(C)各國收
- 下列何項表徵與內線交易之洗錢手法無關？(A)利用員工或特定集團開戶(B)與同一人進行鉅額配對交易(C)突然迅速買進或賣出單一有價證券(D)利用多個非本人帳戶分散大額交易
- 依據洗錢防制法第2條規定所稱洗錢之行為，請問下列何者情形不屬於持有、使用之洗錢態樣？(A)收受、持有或使用他人之特定犯罪所得(B)不動產經紀業不知所受委託物件為客戶犯罪所得，而收受之(C)知悉收
- 客戶甲表示因其身分特殊，故欲利用匿名或假名投保，保險公司應該如何處理？(A)應予以婉拒建立業務關係(B)可以允許客戶以假名，但不可匿名投保(C)可以允許客戶匿名，但不可以假名投保(D)保險業為金
- 下列何項表徵，與操縱股價並利用帳戶移轉資金之洗錢手法不符？(A)每筆存、提金額相當 (B)交易相距時間不長(C)每筆交易達特定金額以上(D)利用單一帳戶進行大額交易
- 保險公司透過電視報導知悉立法委員甲涉嫌掩護廢棄物清理業者違法掩埋廢棄物，案經檢察官偵查中，此時應採取何者作為？ (A)媒體報導非法院有罪之確定判決，故無須審查確認甲是否為公司之保戶 (B)立法委
- 客戶甲躉繳高額保費購買保險商品，旋即於契約撤銷期間內申請撤銷契約，業務員乙詢問甲撤銷契約之原因，惟甲卻無法提出合理之說明，對於本案下列敘述何者正確？(A)契約撤銷權原本即屬甲之權利，無可疑之處(
- 下列何者在做客戶審查時，不需依「擔任重要政治性職務人士」，強制適用加強客戶審查程序？(A)行政院長本人(B)行政院長之配偶(C)行政院主計處之副科長(D)與行政院長有密切關係之人
- 依「金融機構防制洗錢辦法」規定，下列敘述何者錯誤？(A)數人夥同至銀行辦理存款、提款或匯款等交易者，為疑似洗錢或資恐交易態樣(B)疑似洗錢或資恐交易申報標準應書面化(C)與客戶往來及交易之紀錄憑
- 銀行應定期檢視其辨識客戶及實質受益人身分所取得之資訊是否足夠，請問高風險客戶，銀行應至少多久檢視一次？(A)每年(B)每2年(C)每3年(D)每5年
- R1公司章程載明得發行無記名股票，下列對應之身分確認措施何者正確？(A)依規定應婉拒開戶(B)得接受開戶，但應合理確保實質受益人之資訊更新(C)若為外國上市公司之子公司，得免辨識及驗證實質受益
- 有關銀行確認客戶身分應採取之方式，下列敘述何者錯誤？(A)以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊辨識及驗證客戶身分(B)對於由代理人辦理者，應辨識及驗證代理人身分，但不需查證代理之事實(C)辨識客戶
- 有關證券期貨疑似洗錢態樣，下列敘述何者錯誤？(A)無正當理由開立多個帳戶，且實質受益人為同一人(B)開立數個投資帳戶，且都指定同一人作為共同或授權委託人(C)客戶拒絕提供所要求的資料，或拒絕配合
- 下列哪個部門於民國106年6月26日發布「重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人範圍認定標準」？(A)金融監督管理委員會 (B)法務部(C)總統府 (D)行政院