問題詳情
513 下列何者須符合法定之人員資格條件？
(A)信託業務人員
(B)信託管理人員
(C)信託督導人員
(D)以上皆是
(A)信託業務人員
(B)信託管理人員
(C)信託督導人員
(D)以上皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(0),C(0),D(9),E(0)
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- 368 為因應客戶申訴問題，公司應該制訂相關措施包括： (A)成立客戶申訴中心(B)加強對相關經辦人員的教育宣導 (C)強化售後服務 (D)以上皆是
- 345 金融從業人員同時具有核保及理賠人員資格者，是否可同時擔任二者職務？(A)可以 (B)只要所屬保險公司允許則可 (C)僅得擇一擔任，以避免利益衝突(D)依其個人意願
- 354 有關金融從業人員行為之敘述，何者正確? (A)可要求客戶提供金錢餽贈或招待(B)可要求供應商提供金錢餽贈或招待 (C)選項A及B皆可 (D)以上皆非
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- 380 金融服務業之董監事對與本公司有利害關係之交易，應採取下列何項原則辦理？(A)善良管理原則 (B)公平競爭原則 (C)專業原則 (D)利益迴避原則
- 375 金融從業人員執行資產管理事務時，為避免與公司發生利益衝突，應避免以下何種行為？ (A)購買公司發行之有價證券 (B)購買公司之不動產 (C)由公司購買客戶委託管理的財產 (D)以上皆是
- 下列何者不屬於洗錢防制法所稱金融機構？(A)票券金融公司 (B)證券集中保管事業 (C)人力銀行 (D)信用卡公司
- 518 金融從業人員基於職務關係而獲悉與業務相關，但尚未公開之重大消息時，應如何處理? (A)可事前散發消息給客戶 (B)只洩露給親朋好友 (C)不得為自己、客戶、其他第三人利用該未公開之重大消息獲利
- 376 金融從業人員與客戶間有重大利害關係致有發生利益衝突情事時，得採取何種措施？ (A)告知利益衝突之情形並取得客戶書面同意 (B)無須取得客戶之書面同意(C)不得拒絕接受有利益衝突之委託 (D)應
- 390 金融服務業應避免董事、監察人或經理人進行以下何者行為？ (A)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便而有圖私利之機會 (B)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便以獲取實質利益 (C)與公司競爭
- 522 金融從業人員在工作場所，下列何者行為不在限制範圍內？(A)恐嚇 (B)合作 (C)歧視 (D)騷擾
- 381 有關利益衝突，下列敘述何者為非？ (A)個人投資如可能對公司產生利益衝突，應避免之 (B)金融從業人員得隨時擔任同業之負責人，不須任何同意 (C)利用公司資源發現屬於公司的機會，不得據為己有
- 514 有關人員資格之規定，以下所述何者為錯誤的？ (A)信託業僱用業務人員雖未符合資格得予試用 (B)信託業僱用新員工時應考量是否具有資格 (C)信託業應取得新進員工符合資格證明文件 (D)未符合相
- 532 欲從事未經主管機關核定之業務時，應如何辦理? (A)報請公會備查後辦理(B)俟呈報董事會通過後辦理 (C)經股東大會通過後即可辦理 (D)經主管機關核准後方得辦理
- 527 金融從業人員應如何強化自身之法律知識且養成自律精神？ (A)不定期檢視相關法令之規定，留意是否有更改與增訂之法律規範 (B)參與職業公會所舉辦之在職訓練 (C)秉持守法、誠信原則，在所從事之業
- 523 金融從業人員之職業道德不包含下列何者？(A)保護公司資產 (B)保守客戶秘密 (C)個人利益至上 (D)誠信、客觀
- 382 客戶利益優先及禁止不當得利是屬於下列何者原則？(A)公開原則 (B)忠實義務原則 (C)保密原則 (D)能力原則
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- 378 金融從業人員對於業務往來之公司，其董事、監察人或經理人無法以客觀及有效率的方式處理公務時： (A)應特別注意前述人員所屬之關係企業資金貸與或為其提供保證、重大資產交易、進(銷)貨往來之情事 (
- 533 金融相關從業人員之資格條件，下列何項不在優先考慮範圍之內?(A)品德 (B)專業 (C)相關經驗 (D)性別
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- 525 身為金融從業人員應共同信守基本之職業道德不包括下列何者？(A)守法原則 (B)誠實原則 (C)主觀性原則 (D)保密原則
- 519 金融從業人員應遵守守法原則，故： (A)可從事內線交易 (B)不得有違反或幫助他人違反法令之行為 (C)可洩露客戶資料 (D)可違反相關規定
- 515 以下何者非屬自律範圍？(A)核准營業項目 (B)廣告自律規範 (C)客戶申訴調處辦法 (D)訂定各業自律公約
- 534 金融從業人員於尚未符合相關人員資格時： (A)可經辦各項業務 (B)代理經辦相關業務 (C)不得經辦相關業務 (D)於能力範圍內，仍可執行相關業務