問題詳情
534 金融從業人員於尚未符合相關人員資格時：
(A)可經辦各項業務
(B)代理經辦相關業務
(C)不得經辦相關業務
(D)於能力範圍內，仍可執行相關業務
(A)可經辦各項業務
(B)代理經辦相關業務
(C)不得經辦相關業務
(D)於能力範圍內，仍可執行相關業務
參考答案
答案：C
難度：簡單0.888889
統計：A(0),B(0),C(8),D(1),E(0)
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- 377 以下所述何者違反防止利益衝突？ (A)資訊交互運用應注意內部資訊控管流程(B)信託專責部門應指派專人負責內部資訊控管流程 (C)客戶信託財產內容得提供其他部門分析運用 (D)共用營業設備應注意
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- 384 公司董事、監察人或經理人，對下列何種行為應予避免？ (A)對於本身及客戶之資訊負有保密責任 (B)透過使用公司資產、資訊或藉由職務之便以獲取私利(C)遵循法令規章 (D)保護並適當使用公司資產
- 516 違反會員自律公約之處置，下列何者為非？ (A)先請示主管機關，核准後再處置(B)由各業公會依規定辦理 (C)依自律公約規定處分 (D)處分報經各公會理事會決議後執行並報知主管機關
- 396 金融從業人員辦理全權委託業務，為避免利益衝突，應遵守下列何種事項？(A)不得與委任人有利益衝突之第三人從事全權委託業務，以及從事足以損害委任人權益之交易 (B)可利用委任人之交易帳戶，為自己從
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- 385 金融從業人員基於維護公司利益不應有何種表現？ (A)知悉授信客戶財務狀況惡化，應立即告知主管，並加以妥善處理 (B)當利率可能出現鉅幅波動而侵蝕公司獲利時，應主動告知主管 (C)不得收受競爭對
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- 526 金融從業人員依據洗錢防制法之規定，不得有下列何種行為？ (A)掩飾或隱匿因自己或他人重大犯罪所得財物或財產上利益者 (B)收受、搬運、寄藏或收買他人因重大犯罪所得財物或財產上利益者 (C)洩露
- 386 金融服務業董事對董事會所列議案如有涉其本身利害關係致損及該公司利益之虞時，應採行下列何種措施？ (A)自行迴避，不加入表決 (B)加入表決 (C)本身不加入表決，但代理其他董事行使其表決權 (
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- 398 有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者正確？ (A)應避免利益衝突(B)得與客戶約定分享利益 (C)得對外任加討論客戶資料 (D)得將已成交之買賣委託，由委任人名義改為其他第三人
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