問題詳情
502 於收受下列形式之饋贈或款待，不必事前得到督察主管或所屬部門主管之核准：
(A)重大之差旅費用，尤其是國外之旅費
(B)高爾夫球會員證
(C)感謝卡片
(D)以上皆非
(A)重大之差旅費用，尤其是國外之旅費
(B)高爾夫球會員證
(C)感謝卡片
(D)以上皆非
參考答案
答案：C
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(0),C(9),D(0),E(0)
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- 373 以下何者不得參與投資決策？ (A)與業務相關人員有利害關係者 (B)投資決策人員 (C)具有運用決定權人 (D)以上皆是
- 368 為因應客戶申訴問題，公司應該制訂相關措施包括： (A)成立客戶申訴中心(B)加強對相關經辦人員的教育宣導 (C)強化售後服務 (D)以上皆是
- 345 金融從業人員同時具有核保及理賠人員資格者，是否可同時擔任二者職務？(A)可以 (B)只要所屬保險公司允許則可 (C)僅得擇一擔任，以避免利益衝突(D)依其個人意願
- 354 有關金融從業人員行為之敘述，何者正確? (A)可要求客戶提供金錢餽贈或招待(B)可要求供應商提供金錢餽贈或招待 (C)選項A及B皆可 (D)以上皆非
- 504 關於職業道德的敘述何者為非？ (A)謹守本身的工作，不做出不恰當的行為 (B)利用上班時間，從事私人的工作 (C)決不洩露公司的機密 (D)客觀做事，不因人情而有所偏頗
- 510 下列何者非為增進金融業務人員專業的作法？(A)軍事訓練 (B)職前訓練 (C)持續定期在職訓練 (D)金融業專業證照取得
- 344 金融從業人員從事保險業務招攬時，除考慮到自身利益外，以下哪一項更加必須顧到？ (A)公司利益 (B)社會責任 (C)業績成長 (D)以上皆非道義責任
- 353 金融從業人員執行業務時，下列敘述何者不當? (A)應善加利用職務所得訊息，為本身牟取利益 (B)不以職務所得訊息，為本身牟取利益 (C)應以客戶利益優先，不以個人業績為考量 (D)不以本身利益
- 360 何謂利益衝突？ (A)各獨立的個體，會因某一方的利益被歸優先，而使另一方可能蒙受損失 (B)利益衝突一定會造成雙方獲利 (C)利益衝突一定是某一方觸犯法律(D)以上皆非
- 366 關於利益衝突所謂之「利益」，若將利益分成財產上利益，及非財產上利益，下列何者屬非財產上的利益？ (A)汽車及房子 (B)現金、存款、外幣、有價證券(C)利用公司資源，進而獲取跳槽機會 (D)具
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- 下列何者為確保金融業務人員在公司遵守法令執行業務的作法？ (A)設置法令遵循單位專責負責推動 (B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練 (C)內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核 (D
- 361 利益衝突若以代理制度來解釋，是指哪兩方面的人發生利益衝突？(A)受益人及受託人 (B)受託人及委託人 (C)受益人及委託人(D)受託人及經理人
- 370 以下何者之間於辦理業務時可能有利益衝突情事？ (A)行使投資運用時客戶與從業人員間 (B)銷售商品時客戶與其他客戶間 (C)辦理業務時客戶與金融集團其他子公司間 (D)以上皆是
- 512 以下敘述何者為是? (A)法規過於專業，經辦人員毋須了解法規 (B)公司主管要求時，經辦再更新法規即可 (C)經辦人員應隨時注意業務相關法規之更新(D)以上皆非
- 513 下列何者須符合法定之人員資格條件？(A)信託業務人員 (B)信託管理人員 (C)信託督導人員 (D)以上皆是
- 374 應如何建置利害關係人檔案? (A)隨便填填交差了事 (B)應詳實提供資料並定期更新 (C)稽核人員查到再提供 (D)應參考其他同仁所填資料填寫
- 380 金融服務業之董監事對與本公司有利害關係之交易，應採取下列何項原則辦理？(A)善良管理原則 (B)公平競爭原則 (C)專業原則 (D)利益迴避原則
- 375 金融從業人員執行資產管理事務時，為避免與公司發生利益衝突，應避免以下何種行為？ (A)購買公司發行之有價證券 (B)購買公司之不動產 (C)由公司購買客戶委託管理的財產 (D)以上皆是
- 下列何者不屬於洗錢防制法所稱金融機構？(A)票券金融公司 (B)證券集中保管事業 (C)人力銀行 (D)信用卡公司
- 518 金融從業人員基於職務關係而獲悉與業務相關，但尚未公開之重大消息時，應如何處理? (A)可事前散發消息給客戶 (B)只洩露給親朋好友 (C)不得為自己、客戶、其他第三人利用該未公開之重大消息獲利
- 376 金融從業人員與客戶間有重大利害關係致有發生利益衝突情事時，得採取何種措施？ (A)告知利益衝突之情形並取得客戶書面同意 (B)無須取得客戶之書面同意(C)不得拒絕接受有利益衝突之委託 (D)應
- 390 金融服務業應避免董事、監察人或經理人進行以下何者行為？ (A)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便而有圖私利之機會 (B)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便以獲取實質利益 (C)與公司競爭
- 522 金融從業人員在工作場所，下列何者行為不在限制範圍內？(A)恐嚇 (B)合作 (C)歧視 (D)騷擾
- 381 有關利益衝突，下列敘述何者為非？ (A)個人投資如可能對公司產生利益衝突，應避免之 (B)金融從業人員得隨時擔任同業之負責人，不須任何同意 (C)利用公司資源發現屬於公司的機會，不得據為己有
- 514 有關人員資格之規定，以下所述何者為錯誤的？ (A)信託業僱用業務人員雖未符合資格得予試用 (B)信託業僱用新員工時應考量是否具有資格 (C)信託業應取得新進員工符合資格證明文件 (D)未符合相
- 532 欲從事未經主管機關核定之業務時，應如何辦理? (A)報請公會備查後辦理(B)俟呈報董事會通過後辦理 (C)經股東大會通過後即可辦理 (D)經主管機關核准後方得辦理
- 527 金融從業人員應如何強化自身之法律知識且養成自律精神？ (A)不定期檢視相關法令之規定，留意是否有更改與增訂之法律規範 (B)參與職業公會所舉辦之在職訓練 (C)秉持守法、誠信原則，在所從事之業
- 523 金融從業人員之職業道德不包含下列何者？(A)保護公司資產 (B)保守客戶秘密 (C)個人利益至上 (D)誠信、客觀
- 382 客戶利益優先及禁止不當得利是屬於下列何者原則？(A)公開原則 (B)忠實義務原則 (C)保密原則 (D)能力原則
- 377 以下所述何者違反防止利益衝突？ (A)資訊交互運用應注意內部資訊控管流程(B)信託專責部門應指派專人負責內部資訊控管流程 (C)客戶信託財產內容得提供其他部門分析運用 (D)共用營業設備應注意
- 395 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項，下列敘述何者有誤？ (A)應公正對待客戶避免糾紛之發生 (B)應確實瞭解客戶之財務狀況 (C)應確實瞭解客戶投資需求及承擔潛在損失的能力 (D)可利用客
- 528 金融從業人員之自律行為何者為非？ (A)未經許可，不得在公司工作時間內，兼任公司以外之任何職務 (B)對於公司各項文件、函電、簿冊、圖表、典章制度、公物等，得以攜出並對外談論 (C)對職務上所
- 524 何者為金融從業人員應有之表現？ (A)知悉公司有重大舞弊案件，應循正當管道向上級通報 (B)從事不當授信、涉及嚴重違反授信原則之業務 (C)知悉公司財務及業務重大缺失，未向公司內部稽核部門報告
- 383 下列就金融從業人員之敘述何者為非？ (A)與自身利益相關的業務應該迴避(B)因業務知悉公司股票將上漲，不可以事先買進 (C)客戶的餽贈不能收受(D)只要對公司有益，所有法律規範可以先行放下
- 378 金融從業人員對於業務往來之公司，其董事、監察人或經理人無法以客觀及有效率的方式處理公務時： (A)應特別注意前述人員所屬之關係企業資金貸與或為其提供保證、重大資產交易、進(銷)貨往來之情事 (