問題詳情
395 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項，下列敘述何者有誤？
(A)應公正對待客戶避免糾紛之發生
(B)應確實瞭解客戶之財務狀況
(C)應確實瞭解客戶投資需求及承擔潛在損失的能力
(D)可利用客戶資料為自己謀取利益
(A)應公正對待客戶避免糾紛之發生
(B)應確實瞭解客戶之財務狀況
(C)應確實瞭解客戶投資需求及承擔潛在損失的能力
(D)可利用客戶資料為自己謀取利益
參考答案
答案：D
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(0),C(0),D(5),E(0)
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- 518 金融從業人員基於職務關係而獲悉與業務相關，但尚未公開之重大消息時，應如何處理? (A)可事前散發消息給客戶 (B)只洩露給親朋好友 (C)不得為自己、客戶、其他第三人利用該未公開之重大消息獲利
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- 524 何者為金融從業人員應有之表現？ (A)知悉公司有重大舞弊案件，應循正當管道向上級通報 (B)從事不當授信、涉及嚴重違反授信原則之業務 (C)知悉公司財務及業務重大缺失，未向公司內部稽核部門報告
- 383 下列就金融從業人員之敘述何者為非？ (A)與自身利益相關的業務應該迴避(B)因業務知悉公司股票將上漲，不可以事先買進 (C)客戶的餽贈不能收受(D)只要對公司有益，所有法律規範可以先行放下
- 378 金融從業人員對於業務往來之公司，其董事、監察人或經理人無法以客觀及有效率的方式處理公務時： (A)應特別注意前述人員所屬之關係企業資金貸與或為其提供保證、重大資產交易、進(銷)貨往來之情事 (
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- 515 以下何者非屬自律範圍？(A)核准營業項目 (B)廣告自律規範 (C)客戶申訴調處辦法 (D)訂定各業自律公約
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- 387 金融服務業應注意下列哪些人，會因其在公司擔任董事、監察人或經理人職務之便而獲得不當利益，為避免利益衝突，應予迴避？(A)本人及配偶 (B)父母及子女 (C)兄弟姐妹 (D)以上皆是
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- 530 金融從業人員為發揚自律精神，應共同信守之規範，下列何者除外？ (A)董監事對與本人有利害關係之交易，自行迴避 (B)對客戶之資料，除基於法令規定外，應保守秘密 (C)爭取業務時，與相關公司或人
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- 385 金融從業人員基於維護公司利益不應有何種表現？ (A)知悉授信客戶財務狀況惡化，應立即告知主管，並加以妥善處理 (B)當利率可能出現鉅幅波動而侵蝕公司獲利時，應主動告知主管 (C)不得收受競爭對
- 517 違反會員自律公約之處分，以下何者為非？ (A)處以違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)責令會員對其所屬人員為適當之處分 (D)終止會員營業執照
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- 392 有關利益衝突原則，下列何者正確？ (A)公司得要求員工不得擁有非公開資訊而從事任何事業體或個人之交易 (B)公司得要求員工不得有內線交易行為 (C)公司得要求員工避免以非法套裝商品強迫客戶購買
- 388 若某項活動、利益或關係可能妨礙從業人員追求公司及客戶之最高利益行事之能力時，應保持警覺，此屬何種行為？(A)能力原則 (B)防範利益衝突行為 (C)客觀性原則 (D)誠信原則
- 520 下列何者不得擔任票券金融公司之董事或經理人？ (A)該票券金融公司監察人二親等以內之血親 (B)該票券金融公司監察人一親等以內之姻親 (C)該票券金融公司監察人之配偶 (D)以上皆是
- 379 擔任公司之董事、監察人或經理人： (A)可使用公司之財產圖利自己 (B)應避免圖私利之機會 (C)以不正當之方法圖利自己 (D)利用公司之財產圖利自己之親朋好友
- 536 金融從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時，應如何處理？ (A)利用所得之資訊為自己取得最佳之利益 (B)將該未公開資訊提供給自己的客戶，以牟取利益 (C)基於職業道德規範，
- 393 金融從業人員處理某項業務時，若與公司之利益發生衝突應採取何種方式？(A)基於利益衝突原則應予以迴避 (B)仍應繼續辦理 (C)因對自己有利，更應加強爭取該業務 (D)將該業務轉移給自己的配偶來