問題詳情
375 金融從業人員執行資產管理事務時，為避免與公司發生利益衝突，應避免以下何種行為？
(A)購買公司發行之有價證券
(B)購買公司之不動產
(C)由公司購買客戶委託管理的財產
(D)以上皆是
(A)購買公司發行之有價證券
(B)購買公司之不動產
(C)由公司購買客戶委託管理的財產
(D)以上皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(0),C(0),D(5),E(0)
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- 374 應如何建置利害關係人檔案? (A)隨便填填交差了事 (B)應詳實提供資料並定期更新 (C)稽核人員查到再提供 (D)應參考其他同仁所填資料填寫
- 513 下列何者須符合法定之人員資格條件？(A)信託業務人員 (B)信託管理人員 (C)信託督導人員 (D)以上皆是
- 512 以下敘述何者為是? (A)法規過於專業，經辦人員毋須了解法規 (B)公司主管要求時，經辦再更新法規即可 (C)經辦人員應隨時注意業務相關法規之更新(D)以上皆非
- 370 以下何者之間於辦理業務時可能有利益衝突情事？ (A)行使投資運用時客戶與從業人員間 (B)銷售商品時客戶與其他客戶間 (C)辦理業務時客戶與金融集團其他子公司間 (D)以上皆是
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- 下列何者為確保金融業務人員在公司遵守法令執行業務的作法？ (A)設置法令遵循單位專責負責推動 (B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練 (C)內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核 (D
- 369 在證券市場中，下列何者存在有利害衝突關係？ (A)公開發行公司與證券承銷商之間對於公司發行證券募集資金承銷價格之訂定 (B)上市(櫃)公司與證券投資人之間對於公司資訊公開之期求 (C)上市(櫃
- 502 於收受下列形式之饋贈或款待，不必事前得到督察主管或所屬部門主管之核准：(A)重大之差旅費用，尤其是國外之旅費 (B)高爾夫球會員證 (C)感謝卡片(D)以上皆非
- 505 關於職業道德敘述何者正確？ (A)消極的職業道德指的是，若有社會大眾或同事監督時能履行職業道德，無人監督或個人獨自承擔工作任務時就放鬆對自己職業道德的約束 (B)被動地遵從職業道德，指的是在客
- 373 以下何者不得參與投資決策？ (A)與業務相關人員有利害關係者 (B)投資決策人員 (C)具有運用決定權人 (D)以上皆是
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- 518 金融從業人員基於職務關係而獲悉與業務相關，但尚未公開之重大消息時，應如何處理? (A)可事前散發消息給客戶 (B)只洩露給親朋好友 (C)不得為自己、客戶、其他第三人利用該未公開之重大消息獲利
- 376 金融從業人員與客戶間有重大利害關係致有發生利益衝突情事時，得採取何種措施？ (A)告知利益衝突之情形並取得客戶書面同意 (B)無須取得客戶之書面同意(C)不得拒絕接受有利益衝突之委託 (D)應
- 390 金融服務業應避免董事、監察人或經理人進行以下何者行為？ (A)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便而有圖私利之機會 (B)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便以獲取實質利益 (C)與公司競爭
- 522 金融從業人員在工作場所，下列何者行為不在限制範圍內？(A)恐嚇 (B)合作 (C)歧視 (D)騷擾
- 381 有關利益衝突，下列敘述何者為非？ (A)個人投資如可能對公司產生利益衝突，應避免之 (B)金融從業人員得隨時擔任同業之負責人，不須任何同意 (C)利用公司資源發現屬於公司的機會，不得據為己有
- 514 有關人員資格之規定，以下所述何者為錯誤的？ (A)信託業僱用業務人員雖未符合資格得予試用 (B)信託業僱用新員工時應考量是否具有資格 (C)信託業應取得新進員工符合資格證明文件 (D)未符合相
- 532 欲從事未經主管機關核定之業務時，應如何辦理? (A)報請公會備查後辦理(B)俟呈報董事會通過後辦理 (C)經股東大會通過後即可辦理 (D)經主管機關核准後方得辦理
- 527 金融從業人員應如何強化自身之法律知識且養成自律精神？ (A)不定期檢視相關法令之規定，留意是否有更改與增訂之法律規範 (B)參與職業公會所舉辦之在職訓練 (C)秉持守法、誠信原則，在所從事之業
- 523 金融從業人員之職業道德不包含下列何者？(A)保護公司資產 (B)保守客戶秘密 (C)個人利益至上 (D)誠信、客觀
- 382 客戶利益優先及禁止不當得利是屬於下列何者原則？(A)公開原則 (B)忠實義務原則 (C)保密原則 (D)能力原則
- 377 以下所述何者違反防止利益衝突？ (A)資訊交互運用應注意內部資訊控管流程(B)信託專責部門應指派專人負責內部資訊控管流程 (C)客戶信託財產內容得提供其他部門分析運用 (D)共用營業設備應注意
- 395 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項，下列敘述何者有誤？ (A)應公正對待客戶避免糾紛之發生 (B)應確實瞭解客戶之財務狀況 (C)應確實瞭解客戶投資需求及承擔潛在損失的能力 (D)可利用客
- 528 金融從業人員之自律行為何者為非？ (A)未經許可，不得在公司工作時間內，兼任公司以外之任何職務 (B)對於公司各項文件、函電、簿冊、圖表、典章制度、公物等，得以攜出並對外談論 (C)對職務上所
- 524 何者為金融從業人員應有之表現？ (A)知悉公司有重大舞弊案件，應循正當管道向上級通報 (B)從事不當授信、涉及嚴重違反授信原則之業務 (C)知悉公司財務及業務重大缺失，未向公司內部稽核部門報告
- 383 下列就金融從業人員之敘述何者為非？ (A)與自身利益相關的業務應該迴避(B)因業務知悉公司股票將上漲，不可以事先買進 (C)客戶的餽贈不能收受(D)只要對公司有益，所有法律規範可以先行放下
- 378 金融從業人員對於業務往來之公司，其董事、監察人或經理人無法以客觀及有效率的方式處理公務時： (A)應特別注意前述人員所屬之關係企業資金貸與或為其提供保證、重大資產交易、進(銷)貨往來之情事 (
- 533 金融相關從業人員之資格條件，下列何項不在優先考慮範圍之內?(A)品德 (B)專業 (C)相關經驗 (D)性別
- 391 為避免與客戶之利益衝突，下列何者不正確？ (A)於法律許可範圍內為客戶之利益執行專業判斷 (B)視客戶之忠誠度再決定執行業務之程度 (C)不受客戶忠誠與否之影響 (D)不受個人利益、其他客戶利
- 525 身為金融從業人員應共同信守基本之職業道德不包括下列何者？(A)守法原則 (B)誠實原則 (C)主觀性原則 (D)保密原則
- 519 金融從業人員應遵守守法原則，故： (A)可從事內線交易 (B)不得有違反或幫助他人違反法令之行為 (C)可洩露客戶資料 (D)可違反相關規定
- 515 以下何者非屬自律範圍？(A)核准營業項目 (B)廣告自律規範 (C)客戶申訴調處辦法 (D)訂定各業自律公約
- 534 金融從業人員於尚未符合相關人員資格時： (A)可經辦各項業務 (B)代理經辦相關業務 (C)不得經辦相關業務 (D)於能力範圍內，仍可執行相關業務
- 529 金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念，並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法令規章或道德行為準則時之處理，下列何者不適當？(A)隱忍不報 (B)向監察人報告 (C)向經理人報告 (D)向內部稽核主
- 387 金融服務業應注意下列哪些人，會因其在公司擔任董事、監察人或經理人職務之便而獲得不當利益，為避免利益衝突，應予迴避？(A)本人及配偶 (B)父母及子女 (C)兄弟姐妹 (D)以上皆是
- 384 公司董事、監察人或經理人，對下列何種行為應予避免？ (A)對於本身及客戶之資訊負有保密責任 (B)透過使用公司資產、資訊或藉由職務之便以獲取私利(C)遵循法令規章 (D)保護並適當使用公司資產