問題詳情
354 有關金融從業人員行為之敘述，何者正確?
(A)可要求客戶提供金錢餽贈或招待
(B)可要求供應商提供金錢餽贈或招待
(C)選項A及B皆可
(D)以上皆非
(A)可要求客戶提供金錢餽贈或招待
(B)可要求供應商提供金錢餽贈或招待
(C)選項A及B皆可
(D)以上皆非
參考答案
答案：D
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(0),C(0),D(5),E(0)
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- 510 下列何者非為增進金融業務人員專業的作法？(A)軍事訓練 (B)職前訓練 (C)持續定期在職訓練 (D)金融業專業證照取得
- 344 金融從業人員從事保險業務招攬時，除考慮到自身利益外，以下哪一項更加必須顧到？ (A)公司利益 (B)社會責任 (C)業績成長 (D)以上皆非道義責任
- 353 金融從業人員執行業務時，下列敘述何者不當? (A)應善加利用職務所得訊息，為本身牟取利益 (B)不以職務所得訊息，為本身牟取利益 (C)應以客戶利益優先，不以個人業績為考量 (D)不以本身利益
- 360 何謂利益衝突？ (A)各獨立的個體，會因某一方的利益被歸優先，而使另一方可能蒙受損失 (B)利益衝突一定會造成雙方獲利 (C)利益衝突一定是某一方觸犯法律(D)以上皆非
- 366 關於利益衝突所謂之「利益」，若將利益分成財產上利益，及非財產上利益，下列何者屬非財產上的利益？ (A)汽車及房子 (B)現金、存款、外幣、有價證券(C)利用公司資源，進而獲取跳槽機會 (D)具
- 509 資本市場是信用市場，市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值，因此，證券交易法對於破壞市場信用的行為，通常會處以最嚴厲的處分，下列何者非為破壞市場信用的行為？ (A)內線交易 (B)人為操
- 343 金融從業人員招攬業務時遇市場對手競爭時，應保持如何態度？ (A)惡意攻訐同業(B)以平常心，給予客戶專業建議 (C)刻意扭曲，陷人錯誤判斷 (D)隱惡揚善，規避責任
- 352 金融從業人員因職務關係獲悉足以影響金融商品價格未公開之重大消息時：(A)應即以書面報告並列管保密 (B)應廣為眾知，造福親朋好友 (C)應立即為客戶交易，牟取其最大利益 (D)應立即利用他人名
- 359 以下哪一項不屬於利益衝突的範圍？ (A)提供服務給客戶，而它與公司有直接或間接利益 (B)符合法令之公開股票交易 (C)未經公司同意，擅自雇用自己的親友在公司任職 (D)在公司以外自行開業或任
- 365 下列何種狀況屬於利益衝突的問題？ (A)經辦人員常常接受供應商招待、私下收受回扣 (B)員工有轉換跑道的打算 (C)有親戚朋友在同業 (D)以上皆是
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- 368 為因應客戶申訴問題，公司應該制訂相關措施包括： (A)成立客戶申訴中心(B)加強對相關經辦人員的教育宣導 (C)強化售後服務 (D)以上皆是
- 373 以下何者不得參與投資決策？ (A)與業務相關人員有利害關係者 (B)投資決策人員 (C)具有運用決定權人 (D)以上皆是
- 505 關於職業道德敘述何者正確？ (A)消極的職業道德指的是，若有社會大眾或同事監督時能履行職業道德，無人監督或個人獨自承擔工作任務時就放鬆對自己職業道德的約束 (B)被動地遵從職業道德，指的是在客
- 502 於收受下列形式之饋贈或款待，不必事前得到督察主管或所屬部門主管之核准：(A)重大之差旅費用，尤其是國外之旅費 (B)高爾夫球會員證 (C)感謝卡片(D)以上皆非
- 369 在證券市場中，下列何者存在有利害衝突關係？ (A)公開發行公司與證券承銷商之間對於公司發行證券募集資金承銷價格之訂定 (B)上市(櫃)公司與證券投資人之間對於公司資訊公開之期求 (C)上市(櫃
- 下列何者為確保金融業務人員在公司遵守法令執行業務的作法？ (A)設置法令遵循單位專責負責推動 (B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練 (C)內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核 (D
- 361 利益衝突若以代理制度來解釋，是指哪兩方面的人發生利益衝突？(A)受益人及受託人 (B)受託人及委託人 (C)受益人及委託人(D)受託人及經理人
- 370 以下何者之間於辦理業務時可能有利益衝突情事？ (A)行使投資運用時客戶與從業人員間 (B)銷售商品時客戶與其他客戶間 (C)辦理業務時客戶與金融集團其他子公司間 (D)以上皆是
- 512 以下敘述何者為是? (A)法規過於專業，經辦人員毋須了解法規 (B)公司主管要求時，經辦再更新法規即可 (C)經辦人員應隨時注意業務相關法規之更新(D)以上皆非
- 513 下列何者須符合法定之人員資格條件？(A)信託業務人員 (B)信託管理人員 (C)信託督導人員 (D)以上皆是
- 374 應如何建置利害關係人檔案? (A)隨便填填交差了事 (B)應詳實提供資料並定期更新 (C)稽核人員查到再提供 (D)應參考其他同仁所填資料填寫
- 380 金融服務業之董監事對與本公司有利害關係之交易，應採取下列何項原則辦理？(A)善良管理原則 (B)公平競爭原則 (C)專業原則 (D)利益迴避原則
- 375 金融從業人員執行資產管理事務時，為避免與公司發生利益衝突，應避免以下何種行為？ (A)購買公司發行之有價證券 (B)購買公司之不動產 (C)由公司購買客戶委託管理的財產 (D)以上皆是
- 下列何者不屬於洗錢防制法所稱金融機構？(A)票券金融公司 (B)證券集中保管事業 (C)人力銀行 (D)信用卡公司
- 518 金融從業人員基於職務關係而獲悉與業務相關，但尚未公開之重大消息時，應如何處理? (A)可事前散發消息給客戶 (B)只洩露給親朋好友 (C)不得為自己、客戶、其他第三人利用該未公開之重大消息獲利
- 376 金融從業人員與客戶間有重大利害關係致有發生利益衝突情事時，得採取何種措施？ (A)告知利益衝突之情形並取得客戶書面同意 (B)無須取得客戶之書面同意(C)不得拒絕接受有利益衝突之委託 (D)應
- 390 金融服務業應避免董事、監察人或經理人進行以下何者行為？ (A)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便而有圖私利之機會 (B)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便以獲取實質利益 (C)與公司競爭
- 522 金融從業人員在工作場所，下列何者行為不在限制範圍內？(A)恐嚇 (B)合作 (C)歧視 (D)騷擾
- 381 有關利益衝突，下列敘述何者為非？ (A)個人投資如可能對公司產生利益衝突，應避免之 (B)金融從業人員得隨時擔任同業之負責人，不須任何同意 (C)利用公司資源發現屬於公司的機會，不得據為己有
- 514 有關人員資格之規定，以下所述何者為錯誤的？ (A)信託業僱用業務人員雖未符合資格得予試用 (B)信託業僱用新員工時應考量是否具有資格 (C)信託業應取得新進員工符合資格證明文件 (D)未符合相
- 532 欲從事未經主管機關核定之業務時，應如何辦理? (A)報請公會備查後辦理(B)俟呈報董事會通過後辦理 (C)經股東大會通過後即可辦理 (D)經主管機關核准後方得辦理
- 527 金融從業人員應如何強化自身之法律知識且養成自律精神？ (A)不定期檢視相關法令之規定，留意是否有更改與增訂之法律規範 (B)參與職業公會所舉辦之在職訓練 (C)秉持守法、誠信原則，在所從事之業
- 523 金融從業人員之職業道德不包含下列何者？(A)保護公司資產 (B)保守客戶秘密 (C)個人利益至上 (D)誠信、客觀
- 382 客戶利益優先及禁止不當得利是屬於下列何者原則？(A)公開原則 (B)忠實義務原則 (C)保密原則 (D)能力原則
- 377 以下所述何者違反防止利益衝突？ (A)資訊交互運用應注意內部資訊控管流程(B)信託專責部門應指派專人負責內部資訊控管流程 (C)客戶信託財產內容得提供其他部門分析運用 (D)共用營業設備應注意