問題詳情
22. 有關期貨經紀商「不」得申請兼營以下何種事業？
(A)期貨信託基金銷售機構
(B)期貨顧問事業
(C)期貨經理事業
(D)期貨交易輔助人
(A)期貨信託基金銷售機構
(B)期貨顧問事業
(C)期貨經理事業
(D)期貨交易輔助人
參考答案
答案：D
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時，應最先以何支應？(A)違約期貨結算會員之營業保證金 (B)臺灣期貨交易所賠償準備金(C)違約期貨結算會員繳存之結算保證金 (D)違約期貨結算會員之
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- 期貨經紀商執行代為沖銷作業時，有未沖銷交易人全部部位及未通知交易人沖銷結果之情事，與其內部控制之規定不符時，應負何種責任？(A)沒有責任(B)處新臺幣 12 萬元以上 240 萬元以下罰鍰(C
- 期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人，未依公開競價方式，而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為係屬下列何者？(A)場外沖銷 (B)交叉交易(C)擅為交易相對人 (D)
- 對於期貨商接受交易委託時紀錄之保存，下列何者為「非」？(A)電話進行者，須同步錄音存證(B)期貨交易有爭議者，委託紀錄應保留至爭議消除為止(C)以電腦系統傳輸買賣委託書內容時，應將傳輸內容存檔
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- 遭主管機關解除職務處分之期貨業之受雇人，未來 5 年內可擔任下列何項職務？(A)期貨商負責人(B)期貨商總務人員(C)期貨商經理人(D)以上職務皆不得擔任
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