問題詳情
（ ） 證券經紀商接受客戶委託時，應依據委託書所載委託事項執行，其輸入順序所據為何？
(A) 編號順序
(B) 委託金額順序
(C) 委託之證券代號順序
(D) 委託人帳號順序
(A) 編號順序
(B) 委託金額順序
(C) 委託之證券代號順序
(D) 委託人帳號順序
參考答案
答案：A
難度：簡單0.772727
統計：A(17),B(1),C(0),D(2),E(0)
內容推薦
- 0 （ ） 甲證券投資顧問公司經分析結果，認為A 上市公司股票值得投資，擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買，應注意投資之限額為何？(A) 不超過 A 上市公司已發行股份總數百分之十 (B) 不超
- （ ） 股票承銷公開抽籤之電腦作業，由那一機構負責？(A) 凌群電腦公司 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券商業同業公會 (D) 行政院金融監督管理委員會
- （ ） 辦理融資融券信用交易業務證券商，必須有經營哪一種證券業務？(A) 經紀 (B) 公債 (C) 自營 (D) 承銷
- （ ） 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過一定數額者，應於取得後十日內，向主管機關申報，該數額為？(A) 百分之一 (B) 百分之三 (C) 百分之五 (D) 百分之
- （ ） 在證券集中交易市場上市之外國股票之競價方式為何？(A) 集合競價 (B) 連續競價 (C) 集合議價 (D) 逐筆競價
- （ ） 上市或上櫃公司股票發行人依規定申請現金發行新股時，原則上係於行政院金管會受理申報書之日起屆滿多少營業日始生效力？(A) 十五個營業日 (B) 十二個營業日 (C) 二十個營業日 (D)
- 0 （ ） 私人間之直接讓受上市有價證券，而不於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之，除其前後兩次之讓受行為，相隔不少於三個月外，且其數量須符合何規定？(A) 不超過該證券一個成交單位 (B)
- （ ） 下列何項業務並非證券商得經營之業務項目？(A) 證券承銷 (B) 證券自營 (C) 證券保管 (D) 證券經紀
- （ ） 證券商經營期貨交易輔助業務者，於從事期貨交易之招攬業務，應以何者名義為之？(A) 證券經紀商 (B) 兼營期貨商 (C) 綜合證券商 (D) 委任期貨商
- （ ） 建設公司發行人募集與發行有價證券，以盈餘、資本公積轉作資本者，其申報生效期間為幾個營業日？(A) 十二個營業日 (B) 十個營業日 (C) 八個營業日 (D) 七個營業日
內容推薦
- 該地區主要河流的流向為何？(A)西往東流(B)北往南流(C)東北往西南流(D)西北往東南流。
- （ ） 公開發行公司，對於持股未滿幾股之股東，其股東常會之召集通知得於開會三十日前，以公告方式為之？(A) 一千股 (B) 兩千股 (C) 三千股 (D) 四千股
- （ ） 臺灣證券交易所辦理集中交割，一律採下列何者之方式為之？(A) 現金交割 (B) 餘額交割 (C) 信用交割 (D) 選項ABC皆可
- （ ） 有關公開發行有價證券之公司發行相關之公司債，下列敘述何者錯誤？(A) 公開發行公司發行普通公司債，應檢具發行公司債申報書，載明其應記載事項，連同應檢附之書件，向主管機關申報生效後，始得
- （ ） 股票承銷公開抽籤之電腦作業，由那一機構負責？(A) 凌群電腦公司 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券商業同業公會 (D) 行政院金融監督管理委員會
- （ ） 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指：(A) 一個月 (B) 三個月 (C) 半年 (D
- （ ） 甲公司為上市公司，下列何者對於甲公司發行員工認股權憑證之敘述正確？(A) 給予單一認股權人之認股權數量，不得超過每次發行員工認股權憑證總數之百分之五 (B) 每次發行得認購股份數額，不
- （ ） 對於從事內線交易者，其法定刑最高可處下列何者年限之有期徒刑？(A) 十年 (B) 七年 (C) 五年 (D) 二年
- （ ） 發行人申報發行股票，有下列何種情事時，證券主管機關得停止其申報發生效力？(A) 申報書件不完備 (B) 應記載事項不充分 (C) 為保護公益 (D) 選項ABC皆是
- 0 （ ） 股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公開發行股票公司，於現金發行新股時，主管機關得規定提撥發行新股總額之多少比率，以時價向外公開發行？(A) 百分之二 (B) 百分之三 (C
- （ ） 銀行為供中長期信用放款之用，所發行向社會大眾吸收資金之有價證券稱為：(A) 公司債 (B) 金融債券 (C) 政府公債 (D) 股票
- 0 （ ） 受益憑證為募集或私募證券投資信託基金而發行或交付，用以表彰受益人對該基金所享權利之有價證券，證券投資信託事業發行受益憑證得不印製實體，但必須用何種方式交付？(A) 帳簿劃撥 (B) 現
- （ ） 以下何者不正確？(A) 公開發行公司應擇一設置審計委員會或監察人 (B) 主管機關得視公司規模、業務性質及其他必要情況，命令設置審計委員會替代監察人 (C) 審計委員會之組成，二分之一
- （ ） 公司申請上市，何者非必要程序？(A) 向臺灣證券交易所提出申請 (B) 與臺灣證券交易所簽訂上市契約 (C) 報請主管機關核准 (D) 報請主管機關備查
- （ ） 臺灣證券交易所依營業細則對證券商之違規處理，於何時生效？(A) 經行政院金融監督管理委員會核備時 (B) 經臺灣證券交易所董事會通過時 (C) 於知會證券商業同業公會時 (D) 通知送
- （ ） 下列何者為證券商財務報表中之損益表應記載事項？(A) 營業保證金 (B) 手續費收入 (C) 違約損失準備 (D) 選項ABC皆非
- （ ） 證券期貨業務行為中，依現行規定為向不特定人募集證券投資信託基金發行受益憑證，或向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證，從事於有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易
- （ ） 證券商從事櫃檯買賣業務，下列何者非必要條件？(A) 行政院金管會之許可 (B) 與櫃檯買賣中心簽約 (C) 增加二千萬元之提撥資本 (D) 場所及設備須符合櫃買中心規定標準
- （ ） 下列關於股東會決議瑕疵之敘述，何者正確？(A) 股東會之召集程序或其決議方法，違反法令或章程者，其決議無效 (B) 股東會決議之內容，違反法令或章程者無效 (C) 法院對於撤銷股東會決
- （ ） 證券商（金融機構兼營者除外）不得向非金融保險機構借款，除下列何者情形，可不在此限？(A) 發行商業本票 (B) 發行公司債 (C) 為因應公司緊急資金週轉 (D) 選項ABC皆是
- （ ） 證券經紀商於受託開戶時，應先與委託人訂立何種文件？(A) 受託契約 (B) 交割免簽章同意書 (C) 獲利保證書 (D) 推介計畫書
- （ ） 公開發行公司董、監、經理人及大股東，應於每月五日以前將上月份持有公司股票股數變動情形，向何機構申報？(A) 證券交易所 (B) 主管機關 (C) 所屬公司 (D) 證券商業同業公會
- 0 （ ） 證券投資顧問事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，依『證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法』第八條之規定至少應設立那些部門？ 甲.全權委託之專責部門；乙.
- （ ） 以下何類商品非於櫃買中心進行交易？(A) 興櫃股票 (B) 債券 (C) 認購（售）權證 (D) ETF
- （ ） 張三於 8 月 1 日以每股 40 元的價格融資買進 A 證券 4,000 股，融資比率為 50%，融券保證金成數為 70%，則融資金額為多少？(A) 40×4,000 元 (B) 4