（）證券期貨業務行為中，依現行規定為向不特定人募集證券投資信託基金發行受益憑證，或向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證，從事於有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易

問題詳情

（）證券期貨業務行為中，依現行規定為向不特定人募集證券投資信託基金發行受益憑證，或向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證，從事於有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易者，為下列何種業務行為？
(A) 期貨信託
(B) 證券投資信託
(C) 證券投資顧問
(D) 證券投資經理

參考答案

答案：B
難度：適中0.608696
統計：A(0),B(14),C(4),D(0),E(0)

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（）臺灣證券交易所依營業細則對證券商之違規處理，於何時生效？(A) 經行政院金融監督管理委員會核備時 (B) 經臺灣證券交易所董事會通過時 (C) 於知會證券商業同業公會時 (D) 通知送
（）公司申請上市，何者非必要程序？(A) 向臺灣證券交易所提出申請 (B) 與臺灣證券交易所簽訂上市契約 (C) 報請主管機關核准 (D) 報請主管機關備查
（）以下何者不正確？(A) 公開發行公司應擇一設置審計委員會或監察人 (B) 主管機關得視公司規模、業務性質及其他必要情況，命令設置審計委員會替代監察人 (C) 審計委員會之組成，二分之一
0 （）受益憑證為募集或私募證券投資信託基金而發行或交付，用以表彰受益人對該基金所享權利之有價證券，證券投資信託事業發行受益憑證得不印製實體，但必須用何種方式交付？(A) 帳簿劃撥 (B) 現
（）銀行為供中長期信用放款之用，所發行向社會大眾吸收資金之有價證券稱為：(A) 公司債 (B) 金融債券 (C) 政府公債 (D) 股票
0 （）股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公開發行股票公司，於現金發行新股時，主管機關得規定提撥發行新股總額之多少比率，以時價向外公開發行？(A) 百分之二 (B) 百分之三 (C
（）發行人申報發行股票，有下列何種情事時，證券主管機關得停止其申報發生效力？(A) 申報書件不完備 (B) 應記載事項不充分 (C) 為保護公益 (D) 選項ABC皆是
（）對於從事內線交易者，其法定刑最高可處下列何者年限之有期徒刑？(A) 十年 (B) 七年 (C) 五年 (D) 二年
（）甲公司為上市公司，下列何者對於甲公司發行員工認股權憑證之敘述正確？(A) 給予單一認股權人之認股權數量，不得超過每次發行員工認股權憑證總數之百分之五 (B) 每次發行得認購股份數額，不
（）發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指：(A) 一個月 (B) 三個月 (C) 半年 (D

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（）下列關於股東會決議瑕疵之敘述，何者正確？(A) 股東會之召集程序或其決議方法，違反法令或章程者，其決議無效 (B) 股東會決議之內容，違反法令或章程者無效 (C) 法院對於撤銷股東會決
（）證券商（金融機構兼營者除外）不得向非金融保險機構借款，除下列何者情形，可不在此限？(A) 發行商業本票 (B) 發行公司債 (C) 為因應公司緊急資金週轉 (D) 選項ABC皆是
（）證券經紀商於受託開戶時，應先與委託人訂立何種文件？(A) 受託契約 (B) 交割免簽章同意書 (C) 獲利保證書 (D) 推介計畫書
（）公開發行公司董、監、經理人及大股東，應於每月五日以前將上月份持有公司股票股數變動情形，向何機構申報？(A) 證券交易所 (B) 主管機關 (C) 所屬公司 (D) 證券商業同業公會
0 （）證券投資顧問事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，依『證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法』第八條之規定至少應設立那些部門？甲.全權委託之專責部門；乙.
（）以下何類商品非於櫃買中心進行交易？(A) 興櫃股票 (B) 債券 (C) 認購（售）權證 (D) ETF
（）張三於 8 月 1 日以每股 40 元的價格融資買進 A 證券 4,000 股，融資比率為 50%，融券保證金成數為 70%，則融資金額為多少？(A) 40×4,000 元 (B) 4
0 （）下列何者不屬於股份有限公司章程之相對應記載事項？(A) 董、監事之報酬 (B) 解散之事由 (C) 分公司之設立 (D) 特別股股東之種類及其權利義務
（）證券商流動負債總額，不得超過其流動資產總額之多少？(A) 百分之五十 (B) 百分之一百 (C) 百分之一百五十 (D) 百分之二百
（）證券投資信託基金之保管機構為本於信託關係，擔任證券投資信託契約受託人，依證券投資信託事業之運用指示從事保管、處分、收付證券投資信託基金，並依法及證券投資信託契約辦理相關基金保管業務，下
（）證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應遵守何機關所發布之業務規範辦理？(A) 財政部 (B) 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 (C) 銀行公會 (D) 信託公會
0 （）下列關於公司保證行為之敘述，何者正確？甲：公司保證行為原則上為公司法所禁止，且範圍包括提供物上擔保；乙：公司欲為保證，應於章程記載「得對外保證」或同義字樣；丙：公司負責人違反公司法之
（）公開發行公司其營業利益及稅前純益占年度決算之財報所列示股本比率，最近兩個會計年度均達百分之多少以上者，臺灣證券交易所得同意其股票上市？(A) 百分之二 (B) 百分之三 (C) 百分之
（）根據公司法第三百六十九條之十二有關關係企業義務之規定，以下何者不正確？(A) 公開發行股票公司之控制公司應於每會計年度終了，造具其與控制公司間之關係報告書，載明相互間之法律行為、資金往
（）證券商僱用對於有價證券營業行為直接有關之業務人員，應年滿幾歲，並具備有關法令所規定之資格條件？(A) 十八 (B) 二十 (C) 二十二 (D) 三十
（）證券商辦理委託人融資買進與融券賣出沖抵之交易，下列敘述何者錯誤？(A) 應先與客戶簽定概括授權同意書 (B) 目前為適用於上市、上櫃股票 (C) 自動沖抵委託人不必逐筆申請 (D) 資
0 （）下列對於股東會通知及公告期間，其敘述何者正確？(A) 公開發行公司之股東常會，應於二十日前通知各記名股東 (B) 非公開發行公司之股東臨時會，應於十日前通知各記名股東 (C) 非公開發
（）上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時，其資訊應輸入下列那一個系統？(A) 現金增資或發行公司債重大變更揭示系統 (B) 發行人募集與發行有價證券資訊系統 (C) 內部稽核作業媒體申報系
（）下列關於股東會假決議之敘述，何者正確？(A) 針對同一議案，二個月內為三次假決議，即具有普通決議之效力 (B) 公司得以假決議選任董事與監察人 (C) 公司得以假決議解任董事與監察人
（）不可以用主管機關函令公告上市之有價證券為：(A) 政府公債 (B) 外國政府發行之政府公債 (C) 國際組織發行的債券 (D) 公營行庫所發行之金融債券
（）關於鉅額之申報買賣數量，下列何者正確？(A) 以一千股為交易單位 (B) 以一股為交易單位 (C) 以五千股為交易單位 (D) 以一萬股為交易單位
（）證券交易法第十四條之六規定上市上櫃公司應設置薪資報酬委員會，下列何者非薪資報酬委員會討論之範圍？(A) 董事 (B) 監察人 (C) 經理人 (D) 簽證會計師
（）申請上市公司之設立年限，為設立登記後至少應：(A) 已逾五個完整會計年度 (B) 已逾三個完整會計年度 (C) 已滿五年以上 (D) 已滿三年以上
（）境外基金之總代理人得在國內代理幾個境外基金管理機構之基金銷售？(A) 限三個 (B) 限二個 (C) 限五個 (D) 一個以上
（）下列何者非證券商自動化服務設備得提供之服務項目？(A) 更改密碼 (B) 圈存證券 (C) 更改個人資訊 (D) 補登證券存摺