問題詳情
( ) 建設公司發行人募集與發行有價證券,以盈餘、資本公積轉作資本者,其申報生效期間為幾個營業日?
(A) 十二個營業日
(B) 十個營業日
(C) 八個營業日
(D) 七個營業日
(A) 十二個營業日
(B) 十個營業日
(C) 八個營業日
(D) 七個營業日
參考答案
答案:D
難度:困難0.333333
統計:A(7),B(1),C(0),D(4),E(0)
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- 0 ( ) 依公司法之規定,下列關於股份收買請求權要件之敘述,何者正確?(A) 公司為重大財產讓與或受讓時,應於股東會前以書面表示反對,至於在會中是否表示反對,在所不論 (B) 股份有限公司合併時
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- ( ) 下列何者不得委託或申請於證券集中交易市場拍賣上市證券?(A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 個人交易人 (D) 政府機構
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- ( ) 公司申請公開招募股份,證券主管機關得依「公司法」第一百三十五條不予核准或撤銷核准者,是指下列那一種情形?(A) 發行特別股者 (B) 股票超過票面金額發行者 (C) 申請事項事後變更補
- 0 ( ) 以下關於股東提案權之敘述,何者正確?(A) 股東提案權得適用於由董事會或監察人召集之股東會 (B) 股東提案權適用於股東常會及臨時會 (C) 董事會對於所有股東提案是否納入議程中,均有
- ( ) 證券投顧公司取得經營之籌設許可後,進行申請核發營業執照,下列何者為非?(A) 先辦妥公司登記,檢具公司登記證明文件為申請文件 (B) 申請投信投顧公會同意,檢具入會證明文件 (C) 提
- ( ) 完成有價證券募集之申報程序,可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳?(A) 有承銷商評估報告者可以 (B) 可以 (C) 不可以 (D) 經主管機關核准後才可以
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- ( ) 下列何項業務並非證券商得經營之業務項目?(A) 證券承銷 (B) 證券自營 (C) 證券保管 (D) 證券經紀
- 0 ( ) 私人間之直接讓受上市有價證券,而不於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之,除其前後兩次之讓受行為,相隔不少於三個月外,且其數量須符合何規定?(A) 不超過該證券一個成交單位 (B)
- ( ) 上市或上櫃公司股票發行人依規定申請現金發行新股時,原則上係於行政院金管會受理申報書之日起屆滿多少營業日始生效力?(A) 十五個營業日 (B) 十二個營業日 (C) 二十個營業日 (D)
- ( ) 在證券集中交易市場上市之外國股票之競價方式為何?(A) 集合競價 (B) 連續競價 (C) 集合議價 (D) 逐筆競價
- ( ) 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過一定數額者,應於取得後十日內,向主管機關申報,該數額為?(A) 百分之一 (B) 百分之三 (C) 百分之五 (D) 百分之
- ( ) 辦理融資融券信用交易業務證券商,必須有經營哪一種證券業務?(A) 經紀 (B) 公債 (C) 自營 (D) 承銷
- ( ) 股票承銷公開抽籤之電腦作業,由那一機構負責?(A) 凌群電腦公司 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券商業同業公會 (D) 行政院金融監督管理委員會
- 0 ( ) 甲證券投資顧問公司經分析結果,認為A 上市公司股票值得投資,擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買,應注意投資之限額為何?(A) 不超過 A 上市公司已發行股份總數百分之十 (B) 不超
- ( ) 證券承銷商代銷有價證券,於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後,對於約定代銷之有價證券,未能全數銷售者,其剩餘數額之有價證券如何處理?(A) 應自行認購 (B) 應再行銷售 (C) 得退還發行
- ( ) 證券經紀商接受客戶委託時,應依據委託書所載委託事項執行,其輸入順序所據為何?(A) 編號順序 (B) 委託金額順序 (C) 委託之證券代號順序 (D) 委託人帳號順序
- ( ) 信託業依「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」規定,擔任基金銷售機構者,得與投資人簽訂下列何者為之?(A) 全權委託投資契約 (B) 特定金錢信託契約 (C) 保管契約 (D
- 該地區主要河流的流向為何?(A)西往東流(B)北往南流(C)東北往西南流(D)西北往東南流。
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- ( ) 臺灣證券交易所辦理集中交割,一律採下列何者之方式為之?(A) 現金交割 (B) 餘額交割 (C) 信用交割 (D) 選項ABC皆可
- ( ) 有關公開發行有價證券之公司發行相關之公司債,下列敘述何者錯誤?(A) 公開發行公司發行普通公司債,應檢具發行公司債申報書,載明其應記載事項,連同應檢附之書件,向主管機關申報生效後,始得
- ( ) 股票承銷公開抽籤之電腦作業,由那一機構負責?(A) 凌群電腦公司 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券商業同業公會 (D) 行政院金融監督管理委員會
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- ( ) 對於從事內線交易者,其法定刑最高可處下列何者年限之有期徒刑?(A) 十年 (B) 七年 (C) 五年 (D) 二年
- ( ) 發行人申報發行股票,有下列何種情事時,證券主管機關得停止其申報發生效力?(A) 申報書件不完備 (B) 應記載事項不充分 (C) 為保護公益 (D) 選項ABC皆是
- 0 ( ) 股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公開發行股票公司,於現金發行新股時,主管機關得規定提撥發行新股總額之多少比率,以時價向外公開發行?(A) 百分之二 (B) 百分之三 (C
- ( ) 銀行為供中長期信用放款之用,所發行向社會大眾吸收資金之有價證券稱為:(A) 公司債 (B) 金融債券 (C) 政府公債 (D) 股票
- 0 ( ) 受益憑證為募集或私募證券投資信託基金而發行或交付,用以表彰受益人對該基金所享權利之有價證券,證券投資信託事業發行受益憑證得不印製實體,但必須用何種方式交付?(A) 帳簿劃撥 (B) 現
- ( ) 以下何者不正確?(A) 公開發行公司應擇一設置審計委員會或監察人 (B) 主管機關得視公司規模、業務性質及其他必要情況,命令設置審計委員會替代監察人 (C) 審計委員會之組成,二分之一
- ( ) 公司申請上市,何者非必要程序?(A) 向臺灣證券交易所提出申請 (B) 與臺灣證券交易所簽訂上市契約 (C) 報請主管機關核准 (D) 報請主管機關備查