（）以下何類商品非於櫃買中心進行交易？(A) 興櫃股票 (B) 債券 (C) 認購（售）權證 (D) ETF

問題詳情

（）以下何類商品非於櫃買中心進行交易？
(A) 興櫃股票
(B) 債券
(C) 認購（售）權證
(D) ETF

參考答案

答案：D
難度：適中0.52381
統計：A(4),B(4),C(1),D(11),E(0)

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（）公開發行公司董、監、經理人及大股東，應於每月五日以前將上月份持有公司股票股數變動情形，向何機構申報？(A) 證券交易所 (B) 主管機關 (C) 所屬公司 (D) 證券商業同業公會
（）證券經紀商於受託開戶時，應先與委託人訂立何種文件？(A) 受託契約 (B) 交割免簽章同意書 (C) 獲利保證書 (D) 推介計畫書
（）證券商（金融機構兼營者除外）不得向非金融保險機構借款，除下列何者情形，可不在此限？(A) 發行商業本票 (B) 發行公司債 (C) 為因應公司緊急資金週轉 (D) 選項ABC皆是
（）下列關於股東會決議瑕疵之敘述，何者正確？(A) 股東會之召集程序或其決議方法，違反法令或章程者，其決議無效 (B) 股東會決議之內容，違反法令或章程者無效 (C) 法院對於撤銷股東會決
（）證券商從事櫃檯買賣業務，下列何者非必要條件？(A) 行政院金管會之許可 (B) 與櫃檯買賣中心簽約 (C) 增加二千萬元之提撥資本 (D) 場所及設備須符合櫃買中心規定標準
（）證券期貨業務行為中，依現行規定為向不特定人募集證券投資信託基金發行受益憑證，或向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證，從事於有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易
（）下列何者為證券商財務報表中之損益表應記載事項？(A) 營業保證金 (B) 手續費收入 (C) 違約損失準備 (D) 選項ABC皆非
（）臺灣證券交易所依營業細則對證券商之違規處理，於何時生效？(A) 經行政院金融監督管理委員會核備時 (B) 經臺灣證券交易所董事會通過時 (C) 於知會證券商業同業公會時 (D) 通知送
（）公司申請上市，何者非必要程序？(A) 向臺灣證券交易所提出申請 (B) 與臺灣證券交易所簽訂上市契約 (C) 報請主管機關核准 (D) 報請主管機關備查
（）以下何者不正確？(A) 公開發行公司應擇一設置審計委員會或監察人 (B) 主管機關得視公司規模、業務性質及其他必要情況，命令設置審計委員會替代監察人 (C) 審計委員會之組成，二分之一

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