問題詳情
( ) 對於從事內線交易者,其法定刑最高可處下列何者年限之有期徒刑?
(A) 十年
(B) 七年
(C) 五年
(D) 二年
(A) 十年
(B) 七年
(C) 五年
(D) 二年
參考答案
答案:A
難度:簡單0.733333
統計:A(11),B(3),C(0),D(0),E(0)
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- 該地區主要河流的流向為何?(A)西往東流(B)北往南流(C)東北往西南流(D)西北往東南流。
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- ( ) 證券經紀商接受客戶委託時,應依據委託書所載委託事項執行,其輸入順序所據為何?(A) 編號順序 (B) 委託金額順序 (C) 委託之證券代號順序 (D) 委託人帳號順序
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- 0 ( ) 股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公開發行股票公司,於現金發行新股時,主管機關得規定提撥發行新股總額之多少比率,以時價向外公開發行?(A) 百分之二 (B) 百分之三 (C
- ( ) 銀行為供中長期信用放款之用,所發行向社會大眾吸收資金之有價證券稱為:(A) 公司債 (B) 金融債券 (C) 政府公債 (D) 股票
- 0 ( ) 受益憑證為募集或私募證券投資信託基金而發行或交付,用以表彰受益人對該基金所享權利之有價證券,證券投資信託事業發行受益憑證得不印製實體,但必須用何種方式交付?(A) 帳簿劃撥 (B) 現
- ( ) 以下何者不正確?(A) 公開發行公司應擇一設置審計委員會或監察人 (B) 主管機關得視公司規模、業務性質及其他必要情況,命令設置審計委員會替代監察人 (C) 審計委員會之組成,二分之一
- ( ) 公司申請上市,何者非必要程序?(A) 向臺灣證券交易所提出申請 (B) 與臺灣證券交易所簽訂上市契約 (C) 報請主管機關核准 (D) 報請主管機關備查
- ( ) 臺灣證券交易所依營業細則對證券商之違規處理,於何時生效?(A) 經行政院金融監督管理委員會核備時 (B) 經臺灣證券交易所董事會通過時 (C) 於知會證券商業同業公會時 (D) 通知送
- ( ) 下列何者為證券商財務報表中之損益表應記載事項?(A) 營業保證金 (B) 手續費收入 (C) 違約損失準備 (D) 選項ABC皆非
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- ( ) 證券商從事櫃檯買賣業務,下列何者非必要條件?(A) 行政院金管會之許可 (B) 與櫃檯買賣中心簽約 (C) 增加二千萬元之提撥資本 (D) 場所及設備須符合櫃買中心規定標準
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- ( ) 證券商(金融機構兼營者除外)不得向非金融保險機構借款,除下列何者情形,可不在此限?(A) 發行商業本票 (B) 發行公司債 (C) 為因應公司緊急資金週轉 (D) 選項ABC皆是
- ( ) 證券經紀商於受託開戶時,應先與委託人訂立何種文件?(A) 受託契約 (B) 交割免簽章同意書 (C) 獲利保證書 (D) 推介計畫書
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- 0 ( ) 證券投資顧問事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,依『證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法』第八條之規定至少應設立那些部門? 甲.全權委託之專責部門;乙.
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- ( ) 張三於 8 月 1 日以每股 40 元的價格融資買進 A 證券 4,000 股,融資比率為 50%,融券保證金成數為 70%,則融資金額為多少?(A) 40×4,000 元 (B) 4
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- ( ) 證券商流動負債總額,不得超過其流動資產總額之多少?(A) 百分之五十 (B) 百分之一百 (C) 百分之一百五十 (D) 百分之二百
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- ( ) 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應遵守何機關所發布之業務規範辦理?(A) 財政部 (B) 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 (C) 銀行公會 (D) 信託公會
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- ( ) 公開發行公司其營業利益及稅前純益占年度決算之財報所列示股本比率,最近兩個會計年度均達百分之多少以上者,臺灣證券交易所得同意其股票上市?(A) 百分之二 (B) 百分之三 (C) 百分之
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- ( ) 證券商辦理委託人融資買進與融券賣出沖抵之交易,下列敘述何者錯誤?(A) 應先與客戶簽定概括授權同意書 (B) 目前為適用於上市、上櫃股票 (C) 自動沖抵委託人不必逐筆申請 (D) 資