問題詳情
（ ） 證券投資信託事業及證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務，有違反證券投資及顧問法或其他有關法令之行為，足以影響業務之正常執行者，主管機關除得隨時命令該事業停止其多久以下執行業務或解除其職務外，並得視情節輕重，對該事業另為處分？
(A) 三年
(B) 一年
(C) 半年
(D) 三個月
(A) 三年
(B) 一年
(C) 半年
(D) 三個月
參考答案
答案：B
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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- （ ） 證券投資信託事業之負責人與業務人員，其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者，買賣其所屬證券投資信託事業發行之基金，下列敘述何者不正確？(A) 不得買賣其所屬證券投資信託事業發行
- 0 下列何者非屬理財之範疇？(A) 賺取投資收益 (B) 規劃逃漏稅 (C) 規劃投資或消費負債 (D) 風險管理
- （ ） 下列何者不得就公開說明書主要內容之虛偽或隱匿，證明其有正當理由確信其簽證意見為真實而免負賠償責任？(A) 發行人 (B) 該有價證券之承銷商 (C) 曾在該公開說明書簽章陳述意見之會計
- （ ） 證券商與客戶簽訂開戶契約時，應向其說明櫃檯買賣之性質，並履行下列程序：(A) 須由該客戶簽署櫃檯買賣確認書 (B) 須瞭解客戶對投資有相當之知識，資產狀況亦適於櫃檯買賣 (C) 選項A
- （ ） 證券金融公司對委託人融資，下列哪一敘述正確？(A) 得按買進成交價款融資，並繳交保證金作為擔保品 (B) 按買進成交價款乘以規定比率計算融資金額，以融資買進之全部證券作為擔保品 (C)
- （ ） 下列何者非證券經紀商受託買賣證券，不得受理之情形？(A) 全權選擇證券種類之委託 (B) 買賣已停止上市之證券 (C) 為委託人辦理分期付款 (D) 下限價委託單
- （ ） 上市或上櫃公司股票發行人依規定申請現金發行新股時，原則上係於行政院金管會受理申報書之日起屆滿多少營業日始生效力？(A) 十五日 (B) 十二日 (C) 二十日 (D) 七日
- 0 （ ） 證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起二日內公告，向主管機關申報並抄送同業公會。下列敘述何者非屬所稱重大影響受益人權益之事項？(A) 存款不足之退票、拒絕往來或
- （ ） 自然人投資公司債必須課徵：(A) 免稅 (B) 營利事業所得稅 (C) 證券交易所得稅 (D) 證券交易稅
- （ ） 證券商有停業者，其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內，如何處理？(A) 視為尚未停業 (B) 視為辦理解散中 (C) 視為清算程序 (D) 視為破產
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- （ ） 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證發生錯誤或疏漏時，下列何者不是主管機關得依證券交易法第三十七條第一項得為之處分？(A) 警告 (B) 停止其二年以內辦理本法所訂之簽證 (C)
- 0 （ ） 證券投資顧問事業或銷售機構提供投資顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金，應符合之條件下列何者正確？(A) 境外基金投資衍生性商品價值之總金額不得超過個別基金資產淨值之百分之
- 0 （ ） 甲公司實收資本額為新台幣10 億元，淨值為新台幣12 億元，乙公司為甲公司之子公司，甲公司與乙公司並無業務往來，若乙公司有短期融通資金之必要，則甲公司對乙公司之融資金額不得超過多少金額
- （ ） 證券投資信託事業運用基金投資於國外者，得委託提供國外投資顧問服務之公司或其集團企業提供集中交易服務間接向國外證券商委託交易，所稱集團企業不包括下列何種公司？(A) 證券投資信託事業所屬
- （ ） 張三委由某證券商於交易所賣出某公司股票 10,000 股，成交價為每股 30 元，則張三應繳證券交易稅為：(A) 300 元 (B) 600 元 (C) 900 元 (D) 1,200
- （ ） 關於境外基金之規範，以下何者為錯誤之敘述？(A) 任何人非向行政院金融監督管理委員會（簡稱金管會）申請核准或申報生效後，不得在中華民國境內代理募集及銷售境外基金 (B) 境外基金管理機
- （ ） 大陸地區人民申請開戶買賣有價證券，下列何項之敘述為正確﹖(A) 現在證券經紀商仍不能接受開戶買賣有價證券 (B) 依法定程序辦理開戶，但該戶頭僅能受託買入，不得賣出 (C) 依法定程序
- （ ） 公司申請上櫃，其董事、監察人及持有股份多少以上之股東，必須將一定比率之股票送存集保？(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之四十
- （ ） 證券商自動化服務設備接受投資人委託買賣有價證券之交易指示時，應即時提供投資人查驗之功能，查驗內容不需包括：(A) 委託時間 (B) 委託序號 (C) 委託數量 (D) 交割金額
- （ ） 證券商辦理有價證券買賣融資融券，以下列何項為限？(A) 以經臺灣證券交易所公告得為融資融券有價證券，所為之普通交割買賣 (B) 零股交易 (C) 鉅額交易 (D) 標售
- （ ） 經中央目的事業主管機關出具其係屬科技事業且其產品開發成功具有市場性之明確意見書之公司，申請上櫃時得不受哪一申請條件限制？(A) 實收資本額在新臺幣一億元以上者 (B) 設立滿二個完整會
- （ ） 若甲公司之章程並未規定得為他人之債務擔任保證人，而甲公司之董事長李四竟然擅自代表甲公司為乙公司之債務為保證，則下列敘述何者正確？(A) 李四為甲公司之代表人，甲公司仍應負保證責任 (B
- （ ） 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況。下列何者屬於所稱利害關係人之範圍？(A) 本人
- （ ） 證券經紀商受託買賣，於成交後應於何時通知客戶？(A) 成交當日 (B) 成交次日以前 (C) 成交次二營業日以前 (D) 無須通知
- （ ） 公開發行公司公告之財務報告，有應更正損益金額在新臺幣多少以上且達營收淨額 1%或實收資本額 5%以上者，應重編財務報告，並重行公告？(A) 一百萬元 (B) 一千萬元 (C) 五千萬元
- 0 （ ） 下列何者非證券交易法上規定之私募對象？(A) 發行公司之董事及經理人 (B) 發行公司之全體員工 (C) 銀行業、票券業、信託業 (D) 保險業、證券業
- （ ） 證券投資信託事業經理基金出借有價證券，下列敘述何者錯誤？(A) 出借證券之借貸期間自借貸成交日起算，最長以一年為限 (B) 除私募基金之證券投資信託契約另有約定者外，每一基金出借所持有
- （ ） 債券買賣利息之計算為下列何種方式？(A) 採計首計尾及按實際天數計之 (B) 不計首、尾及按實際天數計之 (C) 採計尾不計首及按每月三十天計之 (D) 採計首不計尾及按實際天數計之
- （ ） 證券投資顧問事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項，應由何機構擬定，並申報何機關核定後實施？(A) 證券商業同業公會；證券暨期貨市場發展基金會 (B) 證券投資信託暨
- （ ） 甲公司為上市公司，設有董事 9 人，其中 3 人為獨立董事，並組成審計委員會。若甲公司擬向其董事長購買土地一筆，該議案於審計委員會討論時，未獲通過，則下列敘述何者正確？(A) 該議案不
- （ ） 證券投資顧問事業經手人員應遵守之規範中，以下何者為正確之敘述？(A) 經手人員於到職日起三十日內應出具聲明書申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有有價證券及其衍生性金融商品之名稱及數量等資料
- （ ） 如果你接到客戶委託時，認為該客戶所下之單量遠超其財力所能負擔，請問你該如何處理此一委託？(A) 先接受委託再說 (B) 委婉拒絕該委託 (C) 請別人來受託 (D) 馬上將電話掛上
- （ ） 有關證券投資顧問事業從業人員之規範，以下何者為錯誤之敘述？(A) 證券投資顧問事業從業人員行為準則（以下簡稱行為準則）為業界自律規範 (B) 從業人員違反行為準則之規定，由公司依其僱傭
- 0 （ ） 私募有價證券之再行賣出自交付日起幾年內即不受限制？(A) 半年 (B) 一年 (C) 二年 (D) 三年
- （ ） 證券投資信託事業募集基金投資於次順位公司債或次順位金融債券時，應遵守之規定，下列敘述何者正確？(A) 不以投資上市或上櫃者為限 (B) 每一基金投資任一公司所發行次順位公司債或次順位金