問題詳情
( ) 證券商自動化服務設備接受投資人委託買賣有價證券之交易指示時,應即時提供投資人查驗之功能,查驗內容不需包括:
(A) 委託時間
(B) 委託序號
(C) 委託數量
(D) 交割金額
(A) 委託時間
(B) 委託序號
(C) 委託數量
(D) 交割金額
參考答案
答案:D
難度:適中0.5
統計:A(1),B(0),C(2),D(3),E(0)
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- ( ) 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證發生錯誤或疏漏時,下列何者不是主管機關得依證券交易法第三十七條第一項得為之處分?(A) 警告 (B) 停止其二年以內辦理本法所訂之簽證 (C)
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- ( ) 證券投資信託事業及證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務,有違反證券投資及顧問法或其他有關法令之行為,足以影響業務之正常執行者,主管機關除得隨時命令該事業停止其多久以下
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- ( ) 經中央目的事業主管機關出具其係屬科技事業且其產品開發成功具有市場性之明確意見書之公司,申請上櫃時得不受哪一申請條件限制?(A) 實收資本額在新臺幣一億元以上者 (B) 設立滿二個完整會
- ( ) 若甲公司之章程並未規定得為他人之債務擔任保證人,而甲公司之董事長李四竟然擅自代表甲公司為乙公司之債務為保證,則下列敘述何者正確?(A) 李四為甲公司之代表人,甲公司仍應負保證責任 (B
- ( ) 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況。下列何者屬於所稱利害關係人之範圍?(A) 本人
- ( ) 證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶?(A) 成交當日 (B) 成交次日以前 (C) 成交次二營業日以前 (D) 無須通知
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- ( ) 債券買賣利息之計算為下列何種方式?(A) 採計首計尾及按實際天數計之 (B) 不計首、尾及按實際天數計之 (C) 採計尾不計首及按每月三十天計之 (D) 採計首不計尾及按實際天數計之
- ( ) 證券投資顧問事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項,應由何機構擬定,並申報何機關核定後實施?(A) 證券商業同業公會;證券暨期貨市場發展基金會 (B) 證券投資信託暨
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- ( ) 證券投資顧問事業經手人員應遵守之規範中,以下何者為正確之敘述?(A) 經手人員於到職日起三十日內應出具聲明書申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有有價證券及其衍生性金融商品之名稱及數量等資料
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- ( ) 有關證券投資顧問事業從業人員之規範,以下何者為錯誤之敘述?(A) 證券投資顧問事業從業人員行為準則(以下簡稱行為準則)為業界自律規範 (B) 從業人員違反行為準則之規定,由公司依其僱傭
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- ( ) 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、業務人員或其他受僱人,從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動,以下哪一項並非「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第十六條所禁
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- 48-50為題組◎下圖為銅礦開採及煉製的過程。甲--丁四階段中,哪幾階段署第二級產業?(A)甲乙(B)甲乙丙(C)乙丙丁 (D)曱乙丙丁。
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- 臨床上下列何種原因導致急性肺損傷(acute lung injury)之預後最差,死亡率最高?(A) 脂肪栓塞(fat emboli) (B) 敗血症(sepsis) (C) 酮酸中毒(diab
- 0 ( ) 下列何者對於股份有限公司股東會之敘述正確?(A) 監察人僅於董事會不為召集或不能召集股東會時,始得召集股東會 (B) 股東會除公司法另有規定外,由董事長召集之 (C) 繼續一年以上,持
- ( ) 新股權利證書如係經變更交易方法股票所配發者,其買賣申報時間為:(A) 比照一般股票 (B) 比照變更交易方法股票 (C) 比照零股交易 (D) 比照中央鉅額公債