問題詳情
（ ） 證券投資顧問事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項，應由何機構擬定，並申報何機關核定後實施？
(A) 證券商業同業公會；證券暨期貨市場發展基金會
(B) 證券投資信託暨顧問商業同業公會；行政院金融監督管理委員會
(C) 證券暨期貨市場發展基金會；證券投資信託暨顧問商業同業公會
(D) 行政院金融監督管理委員會；證券商商業同業公會
(A) 證券商業同業公會；證券暨期貨市場發展基金會
(B) 證券投資信託暨顧問商業同業公會；行政院金融監督管理委員會
(C) 證券暨期貨市場發展基金會；證券投資信託暨顧問商業同業公會
(D) 行政院金融監督管理委員會；證券商商業同業公會
參考答案
答案：B
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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- （ ） 公司申請上櫃，其董事、監察人及持有股份多少以上之股東，必須將一定比率之股票送存集保？(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之四十
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- （ ） 證券投資顧問事業經手人員應遵守之規範中，以下何者為正確之敘述？(A) 經手人員於到職日起三十日內應出具聲明書申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有有價證券及其衍生性金融商品之名稱及數量等資料
- （ ） 如果你接到客戶委託時，認為該客戶所下之單量遠超其財力所能負擔，請問你該如何處理此一委託？(A) 先接受委託再說 (B) 委婉拒絕該委託 (C) 請別人來受託 (D) 馬上將電話掛上
- （ ） 有關證券投資顧問事業從業人員之規範，以下何者為錯誤之敘述？(A) 證券投資顧問事業從業人員行為準則（以下簡稱行為準則）為業界自律規範 (B) 從業人員違反行為準則之規定，由公司依其僱傭
- 0 （ ） 私募有價證券之再行賣出自交付日起幾年內即不受限制？(A) 半年 (B) 一年 (C) 二年 (D) 三年
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- （ ） A 購買甲上市公司之股票後，因甲公司爆發財務報告不實之新聞，甲公司股價大跌。A 欲依證券交易法請求損害賠償。下列敘述何者正確？(A) 對於該公司所發行有價證券之善意取得人、出賣人或持有
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- （ ） 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、業務人員或其他受僱人，從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，以下哪一項並非「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第十六條所禁
- 0 （ ） 有關證券投資顧問事業之規範，下列何者為正確？(A) 經營證券投資顧問事業應以有限公司組織為限 (B) 實收資本額不得少於新臺幣三千萬元 (C) 經營全權委託投資業務及期貨顧問者，資本額
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- （ ） 投資人張三以每股新台幣30 元認購甲上市公司於民國97 年2 月1 日募集發行之新股，其後張三於民國99 年2 月1 日知悉甲上市公司所編製公開說明書之主要內容有虛偽或隱匿，致其受有新
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