問題詳情
（ ） 下列何者非證券經紀商受託買賣證券，不得受理之情形？
(A) 全權選擇證券種類之委託
(B) 買賣已停止上市之證券
(C) 為委託人辦理分期付款
(D) 下限價委託單
(A) 全權選擇證券種類之委託
(B) 買賣已停止上市之證券
(C) 為委託人辦理分期付款
(D) 下限價委託單
參考答案
答案：D
難度：困難0.2
統計：A(5),B(3),C(0),D(2),E(0)
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- （ ） 比較集中市場與店頭市場之差異，下列何者正確？(A) 前者係集中於交易所市場之買賣，後者係集中於櫃檯買賣中心之交易 (B) 前者係議價買賣，而後者係競價交易 (C) 前者受證交法規範，後
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- （ ） 證券商與客戶簽訂開戶契約時，應向其說明櫃檯買賣之性質，並履行下列程序：(A) 須由該客戶簽署櫃檯買賣確認書 (B) 須瞭解客戶對投資有相當之知識，資產狀況亦適於櫃檯買賣 (C) 選項A
- （ ） 下列何者不得就公開說明書主要內容之虛偽或隱匿，證明其有正當理由確信其簽證意見為真實而免負賠償責任？(A) 發行人 (B) 該有價證券之承銷商 (C) 曾在該公開說明書簽章陳述意見之會計
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- （ ） 證券投資信託事業之負責人與業務人員，其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者，買賣其所屬證券投資信託事業發行之基金，下列敘述何者不正確？(A) 不得買賣其所屬證券投資信託事業發行
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- （ ） 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證發生錯誤或疏漏時，下列何者不是主管機關得依證券交易法第三十七條第一項得為之處分？(A) 警告 (B) 停止其二年以內辦理本法所訂之簽證 (C)
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- （ ） 經中央目的事業主管機關出具其係屬科技事業且其產品開發成功具有市場性之明確意見書之公司，申請上櫃時得不受哪一申請條件限制？(A) 實收資本額在新臺幣一億元以上者 (B) 設立滿二個完整會
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- （ ） 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況。下列何者屬於所稱利害關係人之範圍？(A) 本人
- （ ） 證券經紀商受託買賣，於成交後應於何時通知客戶？(A) 成交當日 (B) 成交次日以前 (C) 成交次二營業日以前 (D) 無須通知
- （ ） 公開發行公司公告之財務報告，有應更正損益金額在新臺幣多少以上且達營收淨額 1%或實收資本額 5%以上者，應重編財務報告，並重行公告？(A) 一百萬元 (B) 一千萬元 (C) 五千萬元
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- （ ） 證券投資信託事業經理基金出借有價證券，下列敘述何者錯誤？(A) 出借證券之借貸期間自借貸成交日起算，最長以一年為限 (B) 除私募基金之證券投資信託契約另有約定者外，每一基金出借所持有
- （ ） 債券買賣利息之計算為下列何種方式？(A) 採計首計尾及按實際天數計之 (B) 不計首、尾及按實際天數計之 (C) 採計尾不計首及按每月三十天計之 (D) 採計首不計尾及按實際天數計之