問題詳情
0 （ ） 證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起二日內公告，向主管機關申報並抄送同業公會。下列敘述何者非屬所稱重大影響受益人權益之事項？
(A) 存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者
(B) 向關係人購買不動產者
(C) 變更公司或所經理證券投資信託基金之簽證會計師者
(D) 變更公司或分支機構營業處所者
(A) 存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者
(B) 向關係人購買不動產者
(C) 變更公司或所經理證券投資信託基金之簽證會計師者
(D) 變更公司或分支機構營業處所者
參考答案
答案：D
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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- （ ） 證券商與客戶簽訂開戶契約時，應向其說明櫃檯買賣之性質，並履行下列程序：(A) 須由該客戶簽署櫃檯買賣確認書 (B) 須瞭解客戶對投資有相當之知識，資產狀況亦適於櫃檯買賣 (C) 選項A
- （ ） 下列何者不得就公開說明書主要內容之虛偽或隱匿，證明其有正當理由確信其簽證意見為真實而免負賠償責任？(A) 發行人 (B) 該有價證券之承銷商 (C) 曾在該公開說明書簽章陳述意見之會計
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