問題詳情
107 下列有關證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員應具備之條件中，何者為非？
(A)經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗1年以上
(B)經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發之證券高級業務員測驗合格證書，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗5年以上
(C)曾擔任國內、外基金經理人工作經驗1年以上
(D)經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員3年以上
(A)經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗1年以上
(B)經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發之證券高級業務員測驗合格證書，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗5年以上
(C)曾擔任國內、外基金經理人工作經驗1年以上
(D)經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員3年以上
參考答案
答案：B
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(1),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 67 投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時，不得為下列何種行為? (A)藉證期會核准做為保證全權委託投資資產價值 (B)提供贈品或其他利益以加強促銷 (C)保證本金安全無虞 (D)以上皆
- 102 下列有關保險業兼營全權委託業務之指撥專用營運資金敘述，何者錯誤？(A)保險業之實收資本額，不得低於按申請兼營全權委託投資業務所應指撥之專用營運資金金額，加計保險業設立許可及管理辦法所定最低實收
- 58 證券投資信託事業從事營業活動時，不得為下列何項行為? (A)以所獲基金信用評等等級或市場風險報酬之基金評等為促銷內容(含已成立或金管會核准募集但尚未成立之基金)時，以顯著方式註明該基金所獲得信用
- 66 以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久者，應以最近3年全部績效(指1年、2年及3年之績效)為圖表表示? (A)3個月 (B)6個月 (C)1年 (D)3年。
- 57 境外基金之銷售機構從事基金之廣告時，得為下列何項行為? (A)以配息比例為廣告文宣之主要標題 (B)有關免稅之說明，並載明或說明係何種對象、何種內容免稅 (C)使用優於定存、打敗通膨等相類之詞語
- 56 總代理人從事境外基金之廣告時，得為下列何項行為? (A)開放式基金以「無折價風險」等相類詞語作為廣告 (B)擷取報章雜誌之報導 (C)以採訪投資人之方式來廣告促銷基金 (D)以獲利或配息率為廣告
- 47 基金管理機構為證券投資信託事業之發起人時，其成立必須要滿幾年？(A)１(B)３(C)５(D)１０。
- 55 證券投資事業、總代理人及基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，下列何者為正確之宣傳行為？(A)以獲利或配息率為廣告者，同時報導其風險以作為平衡報導(B)為基金投資績效之預測
- 17 在每期利率為5%下，某一普通年金的現值為10,000元。則相同條件的期初年金現值為？(A)10,000元(B)10,500元(C)11,000元(D)12,000元
- 46 證券投資信託事業之發起人所認股份，合計不得少於第一次發行股份之多少比率？(A)１０％(B)２０％(C)３０％(D)４０％。
內容推薦
- 68 證券投資顧問事業提供之投資分析報告，其副本、紀錄，應自提供之日起保存幾年? (A)1(B)2 (C)3 (D)5。
- 60 基金銷售機構從事基金業務之宣導推廣活動時，得在不與基金申購結合之前提下，提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料，該贈品單一成本價格上限為新台幣多少元? (A)100(B)200 (C)300 (D)
- 84 證券投資顧問事業經手人員為其個人帳戶買入某種股票後多久時間內不得再行賣出? (A)15日 (B)30日 (C)1個月 (D)2個月。
- 108 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會除法規另有規定外，應適用下列何項法律? (A)商業團體法 (B)銀行法 (C)人民團體法 (D)公司法。
- 104 保險業申請兼營全權委託投資業務者，應自金管會許可之日起幾個月內，檢具法定文件，向金管會保險局辦理變更登記及換發營業執照？(A)2(B)4(C)6(D)8。
- 69 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄音存查，並至少保存幾年? (A)1 (B)2 (C)3 (D)5。
- 61 基金銷售機構提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時，下列控管作業之敘述何者有誤？(A)應留存領取贈品之投資人所填寫資料或將投資人姓名、聯絡方式等項建檔留存。但贈品單一成本價值低於新台幣30元且印有
- 85 證券投資顧問事業經手人員為其個人帳戶買入某種股票後多久時間內不得再行買入? (A)3日 (B)7日 (C)15個月 (D)30個月
- 109 下列何者非中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會之任務？(A)訂定自律規範，並督促會員自律(B)檢查會員是否遵循法令及自律規範(C)對於違反證券投資信託及顧問法規定之會員為撤銷或暫停會員資格之
- 105 證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員，其須經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗幾年以上？(A)1(B)2
- 70 證券投資顧問事業與客戶訂定之證券投資顧問契約，應自契約之權利義務關係消滅之日起保存幾年？(A)1(B)2(C)3(D)5
- 62 以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久者始能刊登? (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三
- 114 未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務或其他應經主管機關核准之業務，其罰則為以下何者? (A)處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金 (
- 81 在外國取得證券分析師資格，具有幾年以上之實際經驗，經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格，並經同業工會認可者，得擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員? (A)1 (B
- 106 證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員，其須曾擔任國內、外基金經理人工作經驗幾年以上？(A)1(B)2(C)3(D)5
- 71 證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存幾年? (A)1 (B)2 (C)3 (D)5。
- 63 下列何者為以基金定時定額投資績效為廣告時須遵守之事項？(A)須載明投資績效計算期間且為迄最近日期資料及扣款日期(B)基金須成立滿1年以上(C)基金成立未滿3年者，應揭露1年、2年及自成立日以來之
- 115 依據證券投資信託及顧問法規定，下列何種行為可處5年以下有期徒刑，併科新臺幣1百萬元以上5千萬元以下罰金？(A)未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務或其他應
- 82 證券投資顧問事業之負責人從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，不得有下列何項行為? (A)為保證獲利或負擔損失之表示 (B)對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢，列出合理研判依據 (C)以
- 76 證券投資信託事業應於被投資外國證券事業營業年度終了後幾個月內，申報該被投資事業之年度財務報告? (A)2 (B)4 (C)6 (D)8。
- 72 證券投資顧問事業從事公開說明會及其他營業促銷活動之內容應錄影及錄音存查，並至少保存幾年? (A)1 (B)2 (C)3 (D)5。
- （ ） 一搬運工人利用斜面把重物搬運到貨車上，如圖所示，汽車車廂底板高度h為2公尺，斜面長度s為5公尺，若工人施力F為2000牛頓，沿斜面方向把3000牛頓的重物等速推動到車上，則：(甲)物體
- 86 證券投資顧問事業經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內，不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券?(A)5 (B)7 (C)15 (D)3
- 110 投信投顧同業公會對於違反法令或自律規範之會員，得要求會員對其從業人員予以暫停職務之處置，其最長期限為: (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年。
- 77 證券投資顧問事業應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向管會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告，並應送由同業公會彙送金管會? (A)1 (B)2 (C)3 (D)5