問題詳情
55 證券投資事業、總代理人及基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，下列何者為正確之宣傳行為？
(A)以獲利或配息率為廣告者，同時報導其風險以作為平衡報導
(B)為基金投資績效之預測
(C)截取報章雜誌之報導作為廣告內容
(D)以基金經理人作為宣傳廣告之標題
(A)以獲利或配息率為廣告者，同時報導其風險以作為平衡報導
(B)為基金投資績效之預測
(C)截取報章雜誌之報導作為廣告內容
(D)以基金經理人作為宣傳廣告之標題
參考答案
答案：A
難度：非常簡單1
統計：A(1),B(0),C(0),D(0),E(0)
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- 15 若其他條件相同，普通年金的現值？(A)大於期初年金的現值(B)小於期初年金的現值(C)等於期初年金的現值(D)以上皆有可能
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- 56 總代理人從事境外基金之廣告時，得為下列何項行為? (A)開放式基金以「無折價風險」等相類詞語作為廣告 (B)擷取報章雜誌之報導 (C)以採訪投資人之方式來廣告促銷基金 (D)以獲利或配息率為廣告
- 57 境外基金之銷售機構從事基金之廣告時，得為下列何項行為? (A)以配息比例為廣告文宣之主要標題 (B)有關免稅之說明，並載明或說明係何種對象、何種內容免稅 (C)使用優於定存、打敗通膨等相類之詞語
- 66 以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久者，應以最近3年全部績效(指1年、2年及3年之績效)為圖表表示? (A)3個月 (B)6個月 (C)1年 (D)3年。
- 58 證券投資信託事業從事營業活動時，不得為下列何項行為? (A)以所獲基金信用評等等級或市場風險報酬之基金評等為促銷內容(含已成立或金管會核准募集但尚未成立之基金)時，以顯著方式註明該基金所獲得信用
- 102 下列有關保險業兼營全權委託業務之指撥專用營運資金敘述，何者錯誤？(A)保險業之實收資本額，不得低於按申請兼營全權委託投資業務所應指撥之專用營運資金金額，加計保險業設立許可及管理辦法所定最低實收
- 67 投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時，不得為下列何種行為? (A)藉證期會核准做為保證全權委託投資資產價值 (B)提供贈品或其他利益以加強促銷 (C)保證本金安全無虞 (D)以上皆
- 59 證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構所辦理各項贈品活動，應按月造冊，併同宣傳文件、投資人資料及內部審核紀綠保存幾年？(A)1年 (B)2年 (C)3年 (D)4年
- 107 下列有關證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員應具備之條件中，何者為非？(A)經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關
- 103 保險業申請兼營全權委託投資業務時，須其最近半年未曾受保險法第１４９條第１項糾正或命其限期改善合計幾次以上之處分者？(A)1(B)3(C)5(D)10
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- 61 基金銷售機構提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時，下列控管作業之敘述何者有誤？(A)應留存領取贈品之投資人所填寫資料或將投資人姓名、聯絡方式等項建檔留存。但贈品單一成本價值低於新台幣30元且印有
- 85 證券投資顧問事業經手人員為其個人帳戶買入某種股票後多久時間內不得再行買入? (A)3日 (B)7日 (C)15個月 (D)30個月
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- 105 證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員，其須經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗幾年以上？(A)1(B)2
- 70 證券投資顧問事業與客戶訂定之證券投資顧問契約，應自契約之權利義務關係消滅之日起保存幾年？(A)1(B)2(C)3(D)5
- 62 以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久者始能刊登? (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三
- 114 未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務或其他應經主管機關核准之業務，其罰則為以下何者? (A)處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金 (
- 81 在外國取得證券分析師資格，具有幾年以上之實際經驗，經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格，並經同業工會認可者，得擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員? (A)1 (B
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- 71 證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存幾年? (A)1 (B)2 (C)3 (D)5。