問題詳情
77 證券投資顧問事業應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向管會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告，並應送由同業公會彙送金管會?
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5
參考答案
答案：C
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 86 證券投資顧問事業經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內，不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券?(A)5 (B)7 (C)15 (D)3
- （ ） 一搬運工人利用斜面把重物搬運到貨車上，如圖所示，汽車車廂底板高度h為2公尺，斜面長度s為5公尺，若工人施力F為2000牛頓，沿斜面方向把3000牛頓的重物等速推動到車上，則：(甲)物體
- 72 證券投資顧問事業從事公開說明會及其他營業促銷活動之內容應錄影及錄音存查，並至少保存幾年? (A)1 (B)2 (C)3 (D)5。
- 76 證券投資信託事業應於被投資外國證券事業營業年度終了後幾個月內，申報該被投資事業之年度財務報告? (A)2 (B)4 (C)6 (D)8。
- 82 證券投資顧問事業之負責人從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，不得有下列何項行為? (A)為保證獲利或負擔損失之表示 (B)對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢，列出合理研判依據 (C)以
- 115 依據證券投資信託及顧問法規定，下列何種行為可處5年以下有期徒刑，併科新臺幣1百萬元以上5千萬元以下罰金？(A)未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務或其他應
- 63 下列何者為以基金定時定額投資績效為廣告時須遵守之事項？(A)須載明投資績效計算期間且為迄最近日期資料及扣款日期(B)基金須成立滿1年以上(C)基金成立未滿3年者，應揭露1年、2年及自成立日以來之
- 71 證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存幾年? (A)1 (B)2 (C)3 (D)5。
- 106 證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員，其須曾擔任國內、外基金經理人工作經驗幾年以上？(A)1(B)2(C)3(D)5
- 81 在外國取得證券分析師資格，具有幾年以上之實際經驗，經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格，並經同業工會認可者，得擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員? (A)1 (B
內容推薦
- 64 總代理人應於每月幾日前將上個月份舉辦之贈品活動依規定造冊，向公會申報? (A)5 (B)10(C)15 (D)20
- 116 違反「證券投資信託及顧問法」第16條第1項規定(任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金)，在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基
- 111 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金，應依金管會規定之格式及內容於每會計年度終了後幾個月內，編具年度財務報告？(A)1個月(B)2個月(C)3個月(D)6個月
- 78 證券投資顧問事業於開始經營業務後，依規定應申報經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，應於幾年內改善? (A)1 (B)2 (C)3 (D)5。
- 74 證券投資顧問事業不得為下列何項行為? (A)以登記名稱從事證券投資分析活動 (B)利用專職人員招攬客戶 (C)以證券投資顧問服務做為贈品 (D)於登記之營業處所經營業務。
- 65 以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久以上者，始能刊登? (A)3個月 (B)6個月 (C)1年(D)3年。
- 117 依據證券投資信託及顧問法規定，證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構或全權委託保管機構對主管機關提出之公開說明書或投資說明書之內容為虛偽或隱匿之記載時，可處：(A)1年以上7年以下有
- 83 證券投資顧問事業經手人員應於到職日起幾日內出具聲明書，申報本人及利害關係人帳戶持有之特定股票及具股權性質之衍生性商品名稱及數量等資料？(A)3(B)5(C)10(D)15
- 79 下列何者不屬於證券投資信託事業之基金經理人資格條件？(A)符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者(B)經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已
- 75 證券投資信託事業經核准投資外國證券事業後，對於資金之匯出、被投資外國證券事業之登記或變更登記證明文件等，應於取得證明文件後幾日內申報金管會備查? (A)1 (B)2 (C)3(D)5
- 118 依據證券投資信託及顧問法規定，主管機關得對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為幾個月以下之停業？(A)1(B)2(C)3(D)6。
- 112 證券投資信託事業及證券投資顧問事業，應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)
- 80 持有證券投資信託事業已發行股份總數多少比例以上之股東，於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時，不得參與買賣之決定? (A)1% (B)3%(C)5% (D)10%。
- 87 證券投資顧問事業之受雇人執行業務時，不得有下列何項行為? (A)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間內，以任何方式向客戶傳送具分析基礎之建議買賣訊息(B)於公開場所或廣播、電視以外之
- 113 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對違反法令或自律規範之會員，得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務多久期間之處置? (A)1個月至6個月 (B)1個月至3個月 (C)3個月至6個月 (D
- 88 證券投資顧問事業之客戶口頭申訴案件，主管應指派資深同仁保管上述檔案紀錄，且至少多久一次交由部門主管及督察主管核閱？(A)每年(B)每季(C)每月(D)每日。
- 119 依據證券投資信託及顧問法規定，證券投資信託事業及證券投資顧問之董事違法，足以影響業務之正常執行者，主管機關得隨時命令該事業停止其幾年以下執行業務? (A)1 (B)2
- 95 下列何者為全權委託保管機構應具備之條件？(A)符合一定信用評等之信託公司或兼營信託業務之銀行(B)經中華信用評等公司評定，長期債務信用評等twB-級以上，短期債務信用評等達twB-級以上(C)全
- 89 證券投資信託事業或證券投資顧問事業對委託交付或信託移轉之委託投資資產，舊有價證券、證券相關商品或其他經金管會核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷，並基於該投資判斷，為客戶執行投資或交易之業務
- 1 依考試院組織法規定，考試院會議以院長、副院長、考試委員以及特定部會首長組織之，下列那一部會首長不在其中？(A)考選部部長 (B)公務人員退休撫卹基金管理委員會主任委員(C)銓敘部部長 (D)公務人
- 123 依據證券投資信託及顧問法規定，證券投資信託事業對於主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報告資料之內容為虛偽或隱匿之記載，應負何項刑責? (A)1年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣1
- 90 下列何項不屬於證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務時應具備之條件?？(A)已募集成立證券投資信託投資(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近半年未曾受警告之處分(D
- 三、文法＆對話選擇（每格2分 共30分） A: Waiter, bill please. ______ B: Why?A: I got promoted today. B: Congratula
- 【題組】(A) on (B) in (C) for (D) to
- 124 依據證券投資信託及顧問法規定，證券投資信託事業於依法或主管機關基於法律所發布之命令規定之帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務文件之內容為虛偽或隱匿之記載，應負何項刑責? (A)1年以下有期